解放軍文職招聘考試內幕交易-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育
發(fā)布時間：2017-10-07 20:05:50內幕交易（P165）1.內幕信息的界定（2008年多選題；2011年單選題）（1）應提交臨時報告的21條重大事件；（2）上市公司分配股利或者增資的計劃；（3）上市公司股權結構的重大變化；（4）上市公司債務擔保的重大變更；（5）上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30％；（6）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；（7）上市公司的收購方案；（8）中國證監(jiān)會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。2.內幕信息知情人員的界定（2010年單選題）（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（2）持有上市公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）上市公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（5）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；（6）中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；（7）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。3.內幕交易的界定（2007年綜合題；2010年綜合題）證券交易內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人員，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。1.控制權（2011年多選題）上市公司收購的目的在于獲得對上市公司的實際控制權。有下列情形之一的，表明已獲得或者擁有上市公司控制權：（1）投資者為上市公司持股50％以上的控股股東；（2）投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30％；（3）投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任；（4）投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。2.一致行動人（2007年簡答題；2010年多選題）一致行動人，是指在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中有一致行動情形的投資者。如果沒有相反的證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：（1）投資者之間有股權控制關系；（2）投資者受同一主體控制；（3）投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；（4）投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響；（5） 銀行 以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關股份提供融資安排；（6）投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關系；（7）持有投資者30％以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；（8）在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份；（9）持有投資者30％以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；（10）在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬，同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份；（11）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份；（12）投資者之間具有其他關聯(lián)關系。1.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日；但出現(xiàn)競爭要約的除外。2.在收購要約確定的承諾期限內，收購人 不得撤銷 其收購要約。3.收購要約期限屆滿前15日內，收購人不得變更收購要約，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。4.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職。5.收購人在要約收購期內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。6.收購人應當公平對待被收購公司的所有股東，持有同一種類股份的股東應當?shù)玫酵葘Υ?.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法 終止 上市交易。其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。（2007年簡答題）8.在要約收購完成后，收購人應當在15日內向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
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發(fā)布時間：2017-10-07 20:34:011.誰是內幕信息知情人員？（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（2）持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；（5）中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（7）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。2.什么是內幕信息？在證券交易活動中，涉及上市公司的經(jīng)營、財務或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息均屬于內幕信息：（1）應提交臨時報告的重大事件；（2）公司分配股利或者增資的計劃；（3）公司股權結構的重大變化；（4）公司債務擔保的重大變更；（5）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30％；（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；（7）上市公司收購的有關方案；（8）中國證監(jiān)會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。3.什么是內幕交易行為？證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
