軍隊(duì)文職制藥工程_軍隊(duì)文職考試

2019解放軍文職招聘考試公共基礎(chǔ)知識(shí)：細(xì)胞工程-解放軍文職人員招聘-軍隊(duì)文職考試-紅師教育

生物工程，是20世紀(jì)70年代初開始興起的一門新興的綜合性應(yīng)用學(xué)科，90年代誕生了基于系統(tǒng)論的生物工程，即系統(tǒng)生物工程的概念。所謂生物工程，主要包含了五大類基礎(chǔ)理論分別為：遺傳學(xué)、細(xì)胞學(xué)、微生物學(xué)、生物化學(xué)的理論。而生物工程在其理論和技術(shù)上誕生了五大工程，即遺傳工程(基因工程)、細(xì)胞工程、微生物工程(發(fā)酵工程)、酶工程(生化工程)和生物反應(yīng)器工程。生物工程作為一個(gè)大的概念，在事業(yè)單位的考試過程中通常以選擇題的方式考查考生對(duì)生物工程具體內(nèi)容的了解和記憶。A 基因工程 B 酶工程 C 發(fā)酵工程 D 細(xì)胞工程細(xì)胞工程是指應(yīng)用現(xiàn)代細(xì)胞生物學(xué)、發(fā)育生物學(xué)、遺傳學(xué)和分子生物學(xué)的理論與方法，按照人們的需要和設(shè)計(jì)，在細(xì)胞水平上的遺傳操作，重組細(xì)胞的結(jié)構(gòu)和內(nèi)含物，以改變生物的結(jié)構(gòu)和功能，即通過細(xì)胞融合、核質(zhì)移植、染色體或基因移植以及組織和細(xì)胞培養(yǎng)等方法，快速繁殖和培養(yǎng)出人們所需要的新物種的生物工程技術(shù)。細(xì)胞工程在事業(yè)單位考試中比較傾向于兩種手段的考查方式：一種為植物細(xì)胞工程;另一種為動(dòng)物細(xì)胞工程。植物細(xì)胞工程?？疾榈募夹g(shù)手段為植物體細(xì)胞雜交，例如番茄 馬鈴薯、芹菜 胡蘿卜、白菜 甘藍(lán)等等。事業(yè)單位考試過程中主要側(cè)重考查考生對(duì)于常見植物細(xì)胞工程的具體例子，理解記憶性的考試為主。A. 酶 B. 蛋白質(zhì) C. 細(xì)胞 D. 基因動(dòng)物細(xì)胞工程常用技術(shù)手段:動(dòng)物細(xì)胞培養(yǎng)、動(dòng)物細(xì)胞融合、單克隆抗體、胚胎移植、核移植等(動(dòng)物細(xì)胞培養(yǎng)技術(shù)是其他動(dòng)物細(xì)胞工程技術(shù)的基礎(chǔ));其中?？键c(diǎn)為大家所熟知的克隆動(dòng)物。談及克隆動(dòng)物，首先映入腦海的便是小羊多利。那什么又叫做克隆呢?克隆是英語單詞clone的音譯，原意是指幼苗或嫩枝，以無性繁殖或營(yíng)養(yǎng)繁殖的方式培育植物，如扦插和嫁接。如今，克隆是指生物體通過體細(xì)胞進(jìn)行的無性繁殖，以及由無性繁殖形成的基因型完全相同的后代個(gè)體組成的種群。談及克隆動(dòng)物，首先映入腦海的便是小羊多利。對(duì)于動(dòng)物細(xì)胞工程的考查方式主要是理解記憶性為主。A.有性雜交B.體細(xì)胞雜交C.組織培養(yǎng)D.細(xì)胞核移植

解放軍文職招聘考試工程審計(jì)流程?-解放軍文職人員招聘-軍隊(duì)文職考試-紅師教育

發(fā)布時(shí)間：2017-06-04 10:41:55工程審計(jì)流程目 錄1.總則12.審計(jì)流程13.質(zhì)量、信息檔案管理14.職責(zé)、權(quán)限15. 職業(yè)道德規(guī)范16. 附則11.總則1.1 為規(guī)范項(xiàng)目工程審計(jì)工作，明確工程審計(jì)工作方向、重點(diǎn)、內(nèi)容及條理，提高工程審計(jì)的效率和質(zhì)量，制定本工作流程。1.2 本工作流程依據(jù)審計(jì)部制度、集團(tuán)和集團(tuán)所屬各公司以及合作公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、部門職能及崗位職責(zé)及審批制度制定，如制定依據(jù)發(fā)生變化，本工作流程應(yīng)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。1.3 本工作流程適用于集團(tuán)公司總部、分支機(jī)構(gòu)、全資及參股、控股子公司投資進(jìn)行的新建、擴(kuò)建、改建等建設(shè)項(xiàng)目的工程審計(jì)。1.4 工程審計(jì)內(nèi)容主要包括檢查制度的建立、完善、適用和執(zhí)行情況，項(xiàng)目招投標(biāo)管理，工程合同簽訂、履行及管理情況，工程造價(jià)管理，工程現(xiàn)場(chǎng)管理情況以及經(jīng)舉報(bào)或委托開展的與工程相關(guān)的其它專項(xiàng)內(nèi)容。具體審計(jì)側(cè)重內(nèi)容針對(duì)工程開展的不同階段、根據(jù)審計(jì)目的或項(xiàng)目實(shí)際情況確定。1.5 工程審計(jì)工作應(yīng)根據(jù)相關(guān)部門的招投標(biāo)計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)展計(jì)劃及審計(jì)部工作計(jì)劃開展。審計(jì)過程中重點(diǎn)關(guān)注審計(jì)期間的資料，同時(shí)對(duì)同一建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)考慮工程開展的延續(xù)性和整體性，對(duì)資料進(jìn)行延展查閱。審計(jì)工作僅對(duì)審計(jì)期間審計(jì)范圍形成結(jié)論。1.6工程審計(jì)在過程監(jiān)督、階段審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)并提出相關(guān)部門在組織機(jī)構(gòu)、制度建立和執(zhí)行以及項(xiàng)目管理情況等方面的問題；通過審計(jì)工作促進(jìn)相關(guān)部門建立健全管理制度和加強(qiáng)制度的執(zhí)行，以促使工程投資得到有效控制、提高工程管理水平，從而降低管理成本、質(zhì)量成本和工期成本，達(dá)到工程投資的合理、合規(guī)、高效使用。1.7.1工程審計(jì)工作涉及部門應(yīng)為各職能部門。1.7.1.1主要涉及部門為成本合約管理部門、設(shè)計(jì)管理部門、工程管理部門及與工程管理有關(guān)的各部門；工程審計(jì)過程中部分資料和項(xiàng)目相關(guān)情況需由財(cái)務(wù)部門、行政部、法務(wù)部、前期開發(fā)部和營(yíng)銷部等相關(guān)部門提供。1.7.1.2工程審計(jì)工作中所涉及的部門應(yīng)積極配合審計(jì)，由專人及時(shí)提供資料，不應(yīng)有拖延、推諉等現(xiàn)象；應(yīng)提供真實(shí)完整的資料，并對(duì)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得隱瞞、偽造資料。1.7.1.3工程審計(jì)工作中現(xiàn)場(chǎng)勘察應(yīng)由熟悉工程項(xiàng)目情況的人員陪同。1.7.1.4工程審計(jì)按情況需要應(yīng)配合外聘審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作。2.審計(jì)流程2.1一般流程2.1.1接受審計(jì)任務(wù)，確定審計(jì)工作內(nèi)容、對(duì)象及重點(diǎn)，制定審計(jì)計(jì)劃，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審查。2.1.1接受審計(jì)任務(wù)，確定審計(jì)工作內(nèi)容、對(duì)象及重點(diǎn)，制定審計(jì)計(jì)劃，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審查。2.1.2向被審計(jì)單位發(fā)出經(jīng)簽字批準(zhǔn)的審計(jì)通知及審計(jì)所需的資料清單。(審計(jì)通知按部門統(tǒng)一格式)2.1.3接收、收集與項(xiàng)目審計(jì)的相關(guān)資料：按發(fā)出的審計(jì)資料清單接收資料，同時(shí)記錄接收資料的時(shí)間、內(nèi)容、提供單位及形式，按審計(jì)重點(diǎn)收集與審計(jì)項(xiàng)目相關(guān)的政府發(fā)布的政策、規(guī)范文件、價(jià)格信息和市場(chǎng)價(jià)格信息等資料。2.1.4查閱資料，了解基本情況，進(jìn)行初步審計(jì)，形成對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的初步印象，記錄在資料中發(fā)現(xiàn)的問題。2.1.5 實(shí)施審計(jì)：工程審計(jì)人員應(yīng)采用全面審查、抽樣審計(jì)、勘察現(xiàn)場(chǎng)、穿行測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等方法進(jìn)行深入調(diào)查和審計(jì)，還可以運(yùn)用觀察、詢問和分析性復(fù)核等方法，獲取充分、相關(guān)、可靠的審計(jì)證據(jù)，以支持審計(jì)結(jié)論和建議。2.1.5.1工程審計(jì)應(yīng)在結(jié)合法律、法規(guī)及相關(guān)制度，了解公司機(jī)構(gòu)職能、人員職責(zé)等信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行審計(jì)。2.1.5.2審計(jì)中應(yīng)核實(shí)前期資料中發(fā)現(xiàn)問題的真實(shí)情況，可通過現(xiàn)場(chǎng)查勘、訪談、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等方法和形式，并對(duì)核實(shí)后的問題進(jìn)行記錄。2.1.5.3進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘應(yīng)包括檢查工程現(xiàn)場(chǎng)的管理情況、質(zhì)量情況、進(jìn)度情況、安全情況等以及現(xiàn)場(chǎng)的相關(guān)單位、人員是否與提供的資料相一致，是否存在資料中未反應(yīng)的情況，是否得到有效的管理，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的問題現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行溝通或核實(shí)，同時(shí)應(yīng)進(jìn)行記錄。2.1.5.4訪談工程項(xiàng)目相關(guān)人員，以達(dá)到了解項(xiàng)目情況、核實(shí)資料發(fā)現(xiàn)問題等目的。訪談時(shí)應(yīng)認(rèn)真聽取相關(guān)方的陳述，并分析判斷實(shí)際情況，并對(duì)于分析的情況進(jìn)一步核實(shí)，如有必要應(yīng)對(duì)訪談進(jìn)行記錄。2.1.5.5工程審計(jì)人員需查閱現(xiàn)場(chǎng)保存的不宜前期報(bào)送或不能在前期報(bào)送的工程管理資料，通過現(xiàn)場(chǎng)資料了解工程管理情況及信息、資料管理情況，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場(chǎng)溝通或核實(shí)，并進(jìn)行記錄。2.1.6 通過對(duì)審計(jì)調(diào)查情況、查閱資料內(nèi)容及現(xiàn)場(chǎng)查勘情況的整理分析得出審計(jì)初步意見，工程審計(jì)人員應(yīng)與審計(jì)組的其它審計(jì)人員就審計(jì)情況進(jìn)行交流，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的相關(guān)情況進(jìn)一步核實(shí)。2.1.7溝通審計(jì)初步意見應(yīng)與發(fā)現(xiàn)問題相關(guān)責(zé)任人、相關(guān)人員及部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，征求被審計(jì)單位的意見，并認(rèn)真聽取各方的情況說明并如實(shí)記錄。2.1.8審計(jì)初步意見溝通后，應(yīng)按征求意見情況對(duì)于審計(jì)初步意見進(jìn)行修正，匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)并形成最終審計(jì)意見。2.1.9 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的意見及審計(jì)要求出具工程審計(jì)情況的報(bào)告。2.1.10 整理工程審計(jì)工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計(jì)工作檔案。2.1.11根據(jù)具體情況對(duì)于報(bào)告提出的問題及建議的整改情況進(jìn)行核實(shí)。具體流程示意圖如下：2.2項(xiàng)目公司審計(jì)流程2.2.0項(xiàng)目公司的審計(jì)工作一般是有計(jì)劃的進(jìn)行階段性審計(jì)，審計(jì)的內(nèi)容主要有項(xiàng)目開展及完成情況和項(xiàng)目管理情況審計(jì)，重點(diǎn)根據(jù)項(xiàng)目開展不同階段而有所不同。2.2.0.1項(xiàng)目開展及完成情況主要關(guān)注項(xiàng)目是否按項(xiàng)目總體的進(jìn)度計(jì)劃正常進(jìn)行，計(jì)劃內(nèi)工作完成情況及對(duì)后期項(xiàng)目的開展可能造成的影響；還應(yīng)注意項(xiàng)目開展過程中的特殊情況、特殊事件及處理情況。2.2.0.2項(xiàng)目的管理情況審計(jì)應(yīng)包括項(xiàng)目的部門設(shè)置情況、人員到崗情況是否能符合項(xiàng)目需求并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行有效的管理，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)情況、招投標(biāo)工作情況、合同管理情況、設(shè)備材料的采購管理情況、材料認(rèn)價(jià)或價(jià)格談判的過程相關(guān)情況、工程現(xiàn)場(chǎng)管理情況等。2.2.1根據(jù)項(xiàng)目開展的不同階段確定重點(diǎn)審計(jì)內(nèi)容，制定具體的審計(jì)計(jì)劃，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審查。項(xiàng)目發(fā)展階段關(guān)注重點(diǎn)簡(jiǎn)表項(xiàng)目階段關(guān)注重點(diǎn)內(nèi)容關(guān)注方向項(xiàng)目前期制度建設(shè)是否完善、可行，能否起到控制作用規(guī)劃設(shè)計(jì)超前、過渡設(shè)計(jì)，工程造價(jià)控制情況合同管理合同審批、簽訂、執(zhí)行、付款、管理情況機(jī)構(gòu)人員配置可否有效管理設(shè)計(jì)階段制度建立及執(zhí)行有無造價(jià)控制環(huán)節(jié)招投標(biāo)管理審批情況、與工程情況相符、真實(shí)、合規(guī)、合理合同管理合同簽訂、執(zhí)行、付款、管理情況設(shè)計(jì)情況進(jìn)度、深度、可施工性、經(jīng)濟(jì)性、合規(guī)性施工階段制度建立及執(zhí)行是否完善可行，能否起到控制作用招投標(biāo)管理審批情況、與工程情況相符、真實(shí)、合規(guī)、合理設(shè)備材料采購定價(jià)與市場(chǎng)價(jià)格是否一致，程序的合理性，資料的真實(shí)性合同管理合同審批、簽訂、執(zhí)行、付款、管理情況工程現(xiàn)場(chǎng)管理工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、承包、監(jiān)理單位及人員資質(zhì)等設(shè)計(jì)變更、洽商、簽證及索賠設(shè)計(jì)變更原因、時(shí)間、審批情況、涉及金額、是否真實(shí)合理；索賠內(nèi)容、資料及相關(guān)記錄、證據(jù)情況工程付款是否真實(shí)、準(zhǔn)確，與合同和工程相符，是否存在超付竣工驗(yàn)收驗(yàn)收情況驗(yàn)收是否規(guī)范，承包、監(jiān)理單位竣工資料是否完整齊全合同管理情況維護(hù)保養(yǎng)情況結(jié)算情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確，與合同和工程是否相符實(shí)施后評(píng)價(jià)是否進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)是否真實(shí)、科學(xué)2.2.2根據(jù)審計(jì)計(jì)劃提出工程審計(jì)所需的資料清單，向?qū)徲?jì)組提交清單并按統(tǒng)一格式要求進(jìn)行完善，由審計(jì)組統(tǒng)一向被審計(jì)的項(xiàng)目公司發(fā)出。2.2.3 收到送審資料后應(yīng)記錄接收資料的時(shí)間、內(nèi)容、提供單位及形式，及時(shí)查閱并盡快與報(bào)送資料人員溝通資料情況，對(duì)于存在的不完整或不符合要求的資料應(yīng)要求報(bào)送單位在合理時(shí)間內(nèi)重新報(bào)送，如有特殊情況應(yīng)予以說明。2.2.4查閱資料，了解項(xiàng)目開展情況，審計(jì)報(bào)送資料，記錄在發(fā)現(xiàn)的問題。2.2.5 項(xiàng)目公司現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)內(nèi)容主要包括資料文件查閱核實(shí)、訪談、工程現(xiàn)場(chǎng)查勘等內(nèi)容：2.2.5.1工程審計(jì)人員應(yīng)根據(jù)審計(jì)計(jì)劃及報(bào)送的資料情況，抽樣調(diào)閱原件進(jìn)一步核實(shí)。2.2.5.2工程審計(jì)人員進(jìn)行訪談應(yīng)包括針對(duì)查閱資料時(shí)發(fā)現(xiàn)問題的訪談和按項(xiàng)目開展階段對(duì)相關(guān)部門進(jìn)行例行訪談。在訪談中一方面應(yīng)調(diào)查核實(shí)在資料中發(fā)現(xiàn)的問題記錄相關(guān)情況，另一方面應(yīng)詢問項(xiàng)目開展是否存在異常情況，是否發(fā)生特殊事件，事件發(fā)展情況及其已造成的影響。如發(fā)現(xiàn)有重大異常情況，應(yīng)在獲取可靠信息后及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。2.2.5.3工程審計(jì)人員應(yīng)全面審查與工程相關(guān)的合同及招投標(biāo)文件、材料設(shè)備采購、進(jìn)度款、結(jié)算等資料，重點(diǎn)關(guān)注招投標(biāo)文件及合同的審批情況，是否存在未按制度進(jìn)行招投標(biāo)的情況，合同條款及效力、執(zhí)行管理情況、是否存在超前支付或超額支付工程款等存在付款風(fēng)險(xiǎn)的情況、結(jié)算情況及與之相關(guān)的變更、洽商、索賠是否合理，結(jié)算增加費(fèi)用原因及相關(guān)情況、材料設(shè)備價(jià)格是否合理等。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)，并收集審計(jì)證據(jù)。2.2.5.4工程審計(jì)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘應(yīng)包括檢查工程進(jìn)度是否與工程進(jìn)度計(jì)劃表一致，現(xiàn)場(chǎng)與合同結(jié)算內(nèi)容是否存在差異，外觀質(zhì)量有無嚴(yán)重、明顯的問題，安全文明施工管理情況、工程資料管理及存檔情況，總承包單位、分包單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位、人員的管理協(xié)調(diào)情況，有無與合同不一致的分包、轉(zhuǎn)包現(xiàn)象、是否有未簽訂合同就進(jìn)場(chǎng)施工的情況，是否存在資料中未反應(yīng)的情況，發(fā)現(xiàn)的安全文明施工管理問題現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行提醒，其它方面問題應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行溝通或核實(shí)，同時(shí)進(jìn)行記錄。通過工程現(xiàn)場(chǎng)查勘全面檢查是否有提高管理成本、進(jìn)度成本、質(zhì)量成本的因素。2.2.5.5工程審計(jì)人員應(yīng)復(fù)核前期審計(jì)報(bào)告提出的問題及建議的整改情況，并對(duì)仍舊存在的問題進(jìn)行記錄。工程審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作重點(diǎn)審計(jì)重點(diǎn)招投標(biāo)合同管理成本管理工程進(jìn)度工程質(zhì)量工程現(xiàn)場(chǎng)管理資料關(guān)注及資料關(guān)聯(lián)簽批文件簽批文件簽批文件簽批進(jìn)度計(jì)劃質(zhì)量要求工程日志招投標(biāo)資料合同臺(tái)賬合同價(jià)形成進(jìn)度情況記錄質(zhì)量控制監(jiān)理資料評(píng)標(biāo)資料約談?dòng)涗浐贤炗嗊^程文件付款資料進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整情況中標(biāo)通知合同文件 結(jié)算資料調(diào)整進(jìn)度文件合同履行資料詢價(jià)認(rèn)價(jià)資料合同付款索賠資料勘查現(xiàn)場(chǎng)關(guān)注合同完成情況工程進(jìn)度實(shí)際情況工程質(zhì)量實(shí)際情況工程現(xiàn)場(chǎng)管理人員到位情況安全文明施工情況關(guān)注重點(diǎn)問題問題招投標(biāo)情況未達(dá)到選擇工程性價(jià)比最佳的目標(biāo)1、合同簽訂條款未達(dá)到控制造價(jià)的目標(biāo)；2、合同付款不合理情況。1、合同價(jià)格不合理情況；2、付款審核不嚴(yán)謹(jǐn)情況；3、結(jié)算價(jià)格不合理情況。1、進(jìn)度滯后；2、調(diào)整進(jìn)度不合理；3、未記錄無法形成索賠追溯依據(jù)。1、質(zhì)量問題；2、未整改；3、未記錄無法形成索賠追溯依據(jù)。1、人員到位或管理情況不良；2、安全文明施工情況不良形成的隱患；3、未記錄無法形成索賠追溯依據(jù)。2.2.6 通過現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)訪談、資料查閱、復(fù)核結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)查勘情況，進(jìn)行深入調(diào)查、整理分析后得出審計(jì)初步意見。工程審計(jì)人員應(yīng)與審計(jì)組的其它審計(jì)人員就審計(jì)情況進(jìn)行交流，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的相關(guān)情況進(jìn)一步核實(shí)。2.2.7溝通審計(jì)初步意見應(yīng)與發(fā)現(xiàn)問題相關(guān)責(zé)任人、相關(guān)人員及部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，并認(rèn)真聽取各方的說明及解釋并如實(shí)記錄。根據(jù)初步溝通情況修正初步意見，匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)并形成正式審計(jì)意見。2.2.8在征求被審計(jì)單位意見時(shí)，應(yīng)就工程審計(jì)范圍內(nèi)的情況進(jìn)行陳述。2.2.9按要求撰寫審計(jì)報(bào)告工程審計(jì)情況部分。2.2.10整理工作底稿，交審計(jì)組統(tǒng)一形成工作底稿，由部門統(tǒng)一保管。2.2.11總結(jié)報(bào)告提出的問題及建議列明下次審計(jì)應(yīng)關(guān)注的整改情況。具體流程示意圖如下：審計(jì)項(xiàng)目工作流程制定審計(jì)工作計(jì)劃提交工程審計(jì)資料清單 統(tǒng)一并審計(jì)組匯總后與審計(jì)通知一并下發(fā)接收、收集相關(guān)資料 登記資料來源及提供時(shí)間記錄資料發(fā)現(xiàn)問題 查閱報(bào)送資料 根據(jù)資料了解項(xiàng)目概況項(xiàng)目公司 審計(jì)進(jìn)場(chǎng)會(huì)對(duì)審計(jì)問題進(jìn)一步核實(shí) 發(fā)現(xiàn)問題 查閱現(xiàn)場(chǎng)資料 進(jìn)行訪談 復(fù)核前期問題整改情況 勘察現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)資料 復(fù)印資料、記錄現(xiàn)場(chǎng)情況重大情況 形成初步審計(jì)結(jié)果，其它審計(jì)人員交流，與相關(guān)人員溝通并修正審計(jì)意見向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審計(jì)情況 與審計(jì)組共同征求被審計(jì)單位意見撰寫審計(jì)報(bào)告工程審計(jì)部分 整理底稿歸檔整理列明后期審計(jì)需關(guān)注內(nèi)容2.2.12審計(jì)關(guān)注重點(diǎn)內(nèi)容的提要⑴制度建設(shè)、建立及執(zhí)行審計(jì)①審計(jì)文件包括：簽批制度、制度流程中涉及的文件資料。②制度建設(shè)、建立及執(zhí)行審計(jì)是指在工程建設(shè)項(xiàng)目過程對(duì)于管理制度及體系的建設(shè)及執(zhí)行情況的檢查，通過制度審計(jì)審核工程管理情況，督促規(guī)范相關(guān)部門完善制度體系、嚴(yán)格執(zhí)行制度以提高工程管理水平、降低因疏于管理而導(dǎo)致的成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。③審計(jì)人員可采用穿行測(cè)試的方式檢查制度體系是否完善，制度是否可行，是否還存在管理漏洞、制度缺失的情況。④審計(jì)中還應(yīng)根據(jù)審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的問題追根溯源，檢查是否是由于制度存在規(guī)定不明確或部分重要內(nèi)容缺失導(dǎo)致操作無法可依或無法進(jìn)行有效管理。制度情況審計(jì)的方法及適用情況表調(diào)查對(duì)象調(diào)查方法審計(jì)目的管理制度、規(guī)范穿行測(cè)試尋找缺少制度控制的環(huán)節(jié)制度涉及資料按比例抽樣調(diào)查檢查制度執(zhí)行情況制度執(zhí)行人訪談制度普及情況、反饋意見項(xiàng)目管理發(fā)生的問題逆查法識(shí)別制度漏洞⑵規(guī)劃設(shè)計(jì)情況審計(jì)①審計(jì)文件包括：設(shè)計(jì)合同及附件、設(shè)計(jì)圖紙等設(shè)計(jì)成果資料、工程進(jìn)度計(jì)劃、設(shè)計(jì)變更、洽商、現(xiàn)場(chǎng)簽證等。②規(guī)劃設(shè)計(jì)審計(jì)主要是對(duì)于設(shè)計(jì)的進(jìn)度和深度進(jìn)行符合性檢查，項(xiàng)目的是否從規(guī)劃設(shè)計(jì)階段即進(jìn)行了造價(jià)控制，是否進(jìn)行了限額設(shè)計(jì)，是否存在多次設(shè)計(jì)、過渡設(shè)計(jì)的情況。③施工設(shè)計(jì)圖紙深度是否符合建設(shè)要求、是否能夠按圖開展施工，是否存在不合理、不交圈的情況。施工階段是否存在因設(shè)計(jì)原因?qū)е碌脑O(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等。規(guī)劃設(shè)計(jì)審計(jì)的內(nèi)容及方法表審計(jì)對(duì)象審計(jì)方法審計(jì)內(nèi)容審計(jì)目的設(shè)計(jì)合同、工程進(jìn)度對(duì)比法設(shè)計(jì)進(jìn)度、設(shè)計(jì)深度檢查設(shè)計(jì)成本控制情況設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)成果重點(diǎn)抽樣審圖可行性、經(jīng)濟(jì)性、嚴(yán)謹(jǐn)性檢查工程設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)性，是否可控制工程成本設(shè)計(jì)變更、洽商、現(xiàn)場(chǎng)簽證調(diào)查分析設(shè)計(jì)是否存在缺陷、漏洞檢查是否存在設(shè)計(jì)的問題導(dǎo)致工程成本地加工程現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)設(shè)計(jì)圖紙符合性檢查設(shè)計(jì)與能否符合工程現(xiàn)場(chǎng)情況及工程進(jìn)度⑶合同管理審計(jì)①工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理審計(jì)是指在工程建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)中對(duì)于合同的簽訂、執(zhí)行和管理以及相關(guān)情況的審計(jì)。③合同簽訂情況需重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容如下：ⅰ審查合同是否屬于應(yīng)招標(biāo)范圍，進(jìn)行招標(biāo)的合同的招投標(biāo)文件審查與招投標(biāo)審計(jì)的關(guān)注重點(diǎn)基本一致；應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)的合同應(yīng)的直接委托說明、審查約談?dòng)涗浀群贤炗喌倪^程文件。ⅱ審查合同簽訂的會(huì)簽文件，審查合同修訂或補(bǔ)充條款或協(xié)議是否未會(huì)簽或經(jīng)有效授權(quán)。ⅲ審查合同內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整、嚴(yán)謹(jǐn)，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。ⅳ合同價(jià)是否合理，結(jié)算條款是否完整可行，對(duì)于合同總價(jià)是否進(jìn)行了有效控制，支付條款中的支付款項(xiàng)時(shí)間、比例是否符合制度，約定支付條件是否具可有無支付風(fēng)險(xiǎn)。是否有提供保證、抵押擔(dān)保等條款。ⅴ審查合同對(duì)方資質(zhì)是否符合工程項(xiàng)目的相關(guān)要求。是否附有《法定代表人身份證明書》或《法定代表人授權(quán)委托書》。④合同執(zhí)行情況需重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容有：ⅰ承發(fā)包雙方是否嚴(yán)格履行了合同所規(guī)定的義務(wù)（包括工期、工程質(zhì)量、技術(shù)指標(biāo)及工程項(xiàng)目管理等），有無違反合同的情況；ⅱ工程款支付情況，如工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款是否與合同規(guī)定的比例及工程進(jìn)展情況相符；工程預(yù)付款在工程進(jìn)度款審核中是否如數(shù)進(jìn)行了抵扣，質(zhì)量保證金是否留足；ⅲ在執(zhí)行合同的過程中如發(fā)生合同變更、解除，是否按制度進(jìn)行了簽批⑤合同管理情況需重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容有：ⅰ合同臺(tái)賬，各部門是否指定專門的合同管理人員，合同保管情況，遺漏或丟失合同的情況。ⅱ合同相關(guān)部門信息流是否暢通，是否存在信息不一致的情況。⑥合同相關(guān)情況需關(guān)注的內(nèi)容有ⅰ在合同不能履行或者不能完全履行的，應(yīng)采取有效措施減少損失，并在法律規(guī)定或合同約定的期限內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，以變更或解除合同。ⅱ發(fā)生合同糾紛，是否執(zhí)行了有關(guān)部門的調(diào)解或仲裁決定，有無因此影響建設(shè)工程質(zhì)量和工期等問題ⅲ合同履行是否有違約情況，如果有違約情況則應(yīng)審查合同承辦部門是否就對(duì)方違約情況及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)后是否及時(shí)收集、保存有關(guān)的書面材料或證據(jù)、進(jìn)行情況記錄，是否及時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)相關(guān)情況，是否與合同締約方進(jìn)行了磋商，追究對(duì)方違約責(zé)任，有效維護(hù)公司利益，是否有越權(quán)處理合同糾紛的情況。合同承辦部門是否就我方違約的風(fēng)險(xiǎn)和利益損失及時(shí)匯報(bào)。合同審計(jì)主要內(nèi)容提要表流程名稱審查目的審查內(nèi)容提要合同效力情況合同承辦部門應(yīng)對(duì)對(duì)方資信狀況等事項(xiàng)進(jìn)行檢查，并要求對(duì)方提供執(zhí)照、許可、證明或授權(quán)等書面材料，并核對(duì)原件或政府機(jī)構(gòu)提供的有效復(fù)印件。對(duì)外簽訂合同，合同簽字人應(yīng)當(dāng)向合同對(duì)方簽字人索取《法定代表人身份證明書》或《法定代表人授權(quán)委托書》。合同內(nèi)容情況合同應(yīng)明確合同當(dāng)事人的 權(quán)利、義務(wù)，完整、嚴(yán)謹(jǐn)，價(jià)格合理，合同是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。合同履行工期、質(zhì)量等情況是否按照合同簽訂內(nèi)容執(zhí)行，包括日期、質(zhì)量、技術(shù)指標(biāo)等支付情況預(yù)付款、進(jìn)度款支付情況費(fèi)用是否增加、費(fèi)用變化情況可控合同變更、解除是否簽批合同承辦部門在合同履行中遇對(duì)方履約困難或違約等情況，應(yīng)及時(shí)收集、保存有關(guān)的書面材料或證據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。在合同不能履行或者不能完全履行的，應(yīng)采取有效措施減少損失，并在法律規(guī)定或合同約定的期限內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，以變更或解除合同。發(fā)生合同糾紛，是否執(zhí)行了有關(guān)部門的調(diào)解或仲裁決定，有無因此影響建設(shè)工程質(zhì)量和工期等問題合同管理管理情況合同專人管理、原件保存、合同臺(tái)賬情況溝通情況合同信息流情況⑷機(jī)構(gòu)人員設(shè)置的審計(jì)①審計(jì)文件包括：工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、工程相關(guān)部門及部門制度、崗位設(shè)置及崗位職責(zé)、在職員工花名冊(cè)等。②機(jī)構(gòu)人員配置的審計(jì)主要是對(duì)于工程相關(guān)管理部門及崗位的設(shè)置情況進(jìn)行符合性檢查，機(jī)構(gòu)人員的設(shè)置是否滿足的項(xiàng)目的需要，是否考慮了項(xiàng)目發(fā)展所需的人員儲(chǔ)備，是否存在崗位重復(fù)設(shè)置等情況，是否存在多頭管理、無人管理、交插管理。工程審計(jì)人員根據(jù)項(xiàng)目需求列表分析法、穿行測(cè)試法、現(xiàn)有部門情況疏理、進(jìn)行集體訪談或問卷調(diào)查等方法結(jié)合審計(jì)人員的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行檢查和判斷。⑸招投標(biāo)管理審計(jì)①招投標(biāo)管理審計(jì)是指對(duì)于招投標(biāo)工作的過程、內(nèi)容及管理情況的審計(jì)。③招標(biāo)前需重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容：投標(biāo)入圍單位的結(jié)果是否與考察情況相符，招標(biāo)文件是否與工程實(shí)際相符、是否全面、招標(biāo)文件所附合同主要條款是否符合工程特點(diǎn)，標(biāo)底編制情況等內(nèi)容。④招投標(biāo)過程需重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是開標(biāo)過程是否符合規(guī)定、有人監(jiān)督，是否有圍標(biāo)、串標(biāo)、虛假招投標(biāo)的跡象。⑤評(píng)標(biāo)及中標(biāo)需重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是檢查評(píng)標(biāo)人員是否符合制度及相關(guān)規(guī)定、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是否與招標(biāo)文件所述一致、評(píng)標(biāo)報(bào)告是否真實(shí)合理、評(píng)標(biāo)結(jié)果是否經(jīng)審批等，此外還應(yīng)檢查中標(biāo)單位是否在投標(biāo)單位內(nèi)、簽訂合同是否與招標(biāo)文件一致、簽訂合同單位是否為中標(biāo)單位。⑥招投標(biāo)工作對(duì)于中全程應(yīng)關(guān)注時(shí)間順序是否符合邏輯，以審計(jì)招投標(biāo)工作的真實(shí)性、合理性。招投標(biāo)工作審計(jì)主要內(nèi)容提要表流程名稱審查目的審查內(nèi)容提要招標(biāo)前期工作是否可控簽批文件招標(biāo)能否符合工程需要招標(biāo)文件是否真實(shí)、全面及標(biāo)底編制情況等合同形式是否與工程相符招標(biāo)文件所附合同主要條款是否符合工程特點(diǎn)招投標(biāo)過程招標(biāo)過程合規(guī)性開標(biāo)過程是否符合規(guī)定、有人監(jiān)督招標(biāo)過程真實(shí)性是否有圍標(biāo)、串標(biāo)、虛假招投標(biāo)的跡象評(píng)標(biāo)及中標(biāo)評(píng)標(biāo)嚴(yán)謹(jǐn)性檢查評(píng)標(biāo)人員是否符合制度及相關(guān)規(guī)定評(píng)標(biāo)合理性評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是否與招標(biāo)文件所述一致、真實(shí)合理；中標(biāo)單位是否在投標(biāo)單位內(nèi)工作可控情況評(píng)標(biāo)結(jié)果是否經(jīng)審批等招投標(biāo)結(jié)果實(shí)現(xiàn)情況簽訂合同是否與招標(biāo)文件一致、與評(píng)標(biāo)結(jié)果一致⑹設(shè)備材料采購定價(jià)①設(shè)備材料采購管理審計(jì)是指對(duì)于設(shè)備材料采購的過程、內(nèi)容及管理情況的審計(jì)。④對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題深入調(diào)查時(shí)，審計(jì)人員應(yīng)分別與相關(guān)人員進(jìn)行訪談，采用邏輯推理判斷事情發(fā)展情況，并進(jìn)一步進(jìn)行復(fù)核。⑤審計(jì)人員還應(yīng)核實(shí)采購的數(shù)量、質(zhì)量、收貨驗(yàn)貨相關(guān)情況。⑥此外，全過程應(yīng)關(guān)注時(shí)間順序是否符合邏輯，以審計(jì)過程真實(shí)性、合理性。設(shè)備材料采購審計(jì)的方法及適用情況表調(diào)查對(duì)象調(diào)查方法審計(jì)目的保存資料隨機(jī)抽樣復(fù)核資料真實(shí)性相關(guān)人員訪談了解采購過程及問題發(fā)生情況設(shè)備材料現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)實(shí)際完成情況檢查異常情況邏輯推理法尋找問題根源⑺工程現(xiàn)場(chǎng)管理①工程現(xiàn)場(chǎng)管理審計(jì)是指工程現(xiàn)場(chǎng)所有管理情況的審計(jì)。②審計(jì)內(nèi)容包括：工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全文明施工、材料物資進(jìn)場(chǎng)及存放、使用等情況，工程現(xiàn)場(chǎng)單位、人員、機(jī)械設(shè)備、文件資料、制度的建立及執(zhí)行等管理情況，工程實(shí)施記錄等。④對(duì)于不同方面、不同程度的問題應(yīng)采用具體問題具體分析的方法進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，審計(jì)人員可與工程各相關(guān)人員進(jìn)行交流，但與被審計(jì)單位或部門以外的人員進(jìn)行交流應(yīng)僅限于了解或核實(shí)情況。⑤此外，現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)全過程應(yīng)保障安全，遵守施工場(chǎng)地規(guī)定。工程現(xiàn)場(chǎng)管理審計(jì)的內(nèi)容提要表調(diào)查對(duì)象調(diào)查重點(diǎn)審計(jì)目的制度的建立及執(zhí)行管理控制情況督促控制管理成本進(jìn)度計(jì)劃完成情況督促控制進(jìn)度成本質(zhì)量合同執(zhí)行情況督促控制質(zhì)量成本安全文明施工安全情況督促控制管理成本材料物資進(jìn)場(chǎng)及存放、使用安全情況督促控制管理成本工程現(xiàn)場(chǎng)單位資質(zhì)情況督促控制管理成本人員、機(jī)械設(shè)備資質(zhì)情況、安全情況督促控制管理成本洽商變更、開竣工等文件資料完整、與工程同步情況 檢查資料真實(shí)性、為結(jié)算做好資料準(zhǔn)備⑻設(shè)計(jì)變更、洽商、簽證及索賠①設(shè)計(jì)變更、洽商、簽證及索賠的審計(jì)是指對(duì)工程的設(shè)計(jì)變更、洽商、簽證及索賠的進(jìn)行的審計(jì)。②審計(jì)文件包括：設(shè)計(jì)變更、洽商、簽證及索賠及簽批文件、工程進(jìn)度計(jì)劃、工程合同、工程圖紙、施工記錄、質(zhì)量證明文件、材料物資進(jìn)場(chǎng)及存放記錄，工程施工組織方案、人員出勤記錄、機(jī)械設(shè)備進(jìn)出場(chǎng)記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、來往函件等文件資料。④審計(jì)人員應(yīng)從真實(shí)性、完整性、合理性、計(jì)價(jià)準(zhǔn)確性等方面查檢設(shè)計(jì)變更、洽商、簽證及索賠等文件，從保護(hù)公司利益、保障工程進(jìn)度、質(zhì)量的角度出發(fā)，嚴(yán)格根據(jù)合同約定進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，審計(jì)人員可與工程各相關(guān)人員進(jìn)行交流，但與被審計(jì)單位或部門以外的人員進(jìn)行交流應(yīng)僅限于了解或核實(shí)情況。設(shè)計(jì)變更、洽商、簽證及索賠審計(jì)的方法及適用情況表調(diào)查對(duì)象調(diào)查方法審計(jì)目的圖紙與資料、現(xiàn)場(chǎng)對(duì)比資料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性現(xiàn)場(chǎng)觀察、測(cè)量資料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性文件資料比對(duì)簽章、邏輯推理資料合理性數(shù)據(jù)驗(yàn)算、對(duì)比計(jì)價(jià)準(zhǔn)確性⑼工程付款①工程付款審計(jì)是指對(duì)工程的預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款、質(zhì)保金等付款進(jìn)行的審計(jì)。④主要關(guān)注內(nèi)容：付款簽批手續(xù)，預(yù)付款是否存在風(fēng)險(xiǎn)、是否有超付情況、進(jìn)度款的真實(shí)性、付款時(shí)間邏輯性、計(jì)價(jià)準(zhǔn)確性等方面。⑤審計(jì)人員應(yīng)從保護(hù)公司利益、保障工程進(jìn)度、質(zhì)量的角度出發(fā)，嚴(yán)格根據(jù)合同約定進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。工程付款審計(jì)的重點(diǎn)提要表調(diào)查對(duì)象關(guān)注重點(diǎn)審計(jì)目的預(yù)付款預(yù)付款是否存在風(fēng)險(xiǎn)、督促控制墊資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度款是否有超付情況、真實(shí)性、付款時(shí)間邏輯性、計(jì)價(jià)準(zhǔn)確性督促控制超付情況結(jié)算款付款時(shí)間邏輯性、計(jì)價(jià)準(zhǔn)確性督促控制工程成本管理質(zhì)保金付款時(shí)間邏輯性、計(jì)價(jià)準(zhǔn)確性督促控制合同執(zhí)行管理⑽驗(yàn)收情況①驗(yàn)收情況審計(jì)是指對(duì)工程的驗(yàn)收情況進(jìn)行審計(jì)。④主要關(guān)注內(nèi)容：工程質(zhì)量、工程現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)情況、工程現(xiàn)場(chǎng)清理情況等。驗(yàn)收情況審計(jì)的重點(diǎn)提要表調(diào)查對(duì)象關(guān)注重點(diǎn)審計(jì)目的工程現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、設(shè)備維保、現(xiàn)場(chǎng)清理情況督促控制管理成本相關(guān)資料工程竣工資料督促控制管理成本⑾結(jié)算情況①結(jié)算情況審計(jì)是指對(duì)工程的結(jié)算情況進(jìn)行審計(jì)。④主要關(guān)注內(nèi)容：結(jié)算的簽批情況、結(jié)算金額與工程的相符性、結(jié)算真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、付款情況等。結(jié)算情況審計(jì)的重點(diǎn)提要表調(diào)查對(duì)象調(diào)查方法審計(jì)目的圖紙與資料、現(xiàn)場(chǎng)對(duì)比資料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性現(xiàn)場(chǎng)觀察、測(cè)量資料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性文件資料比對(duì)簽章、邏輯推理結(jié)算可控制性、資料合理性數(shù)據(jù)驗(yàn)算、對(duì)比計(jì)價(jià)準(zhǔn)確性⑿實(shí)施后評(píng)價(jià)①實(shí)施后評(píng)價(jià)情況審計(jì)是指對(duì)工程進(jìn)行后評(píng)價(jià)情況進(jìn)行審計(jì)。②審計(jì)文件包括：工程后評(píng)價(jià)報(bào)告、工程規(guī)劃設(shè)計(jì)文件、工程實(shí)施過程文件、工程出售或經(jīng)營(yíng)文件等資料。④主要關(guān)注內(nèi)容：工程是否進(jìn)行了后評(píng)價(jià)，后評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容是否與工程實(shí)際的開展相符、后評(píng)價(jià)采用的方法是否適合該工程、后評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)論是否完整、合理等。后評(píng)價(jià)情況審計(jì)的重點(diǎn)提要表調(diào)查對(duì)象調(diào)查方法審計(jì)目的圖紙與資料、現(xiàn)場(chǎng)對(duì)比資料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性現(xiàn)場(chǎng)觀察、測(cè)量資料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性文件資料比對(duì)簽章、邏輯推理結(jié)算可控制性、資料合理性數(shù)據(jù)驗(yàn)算、對(duì)比計(jì)價(jià)準(zhǔn)確性2.3聯(lián)合審計(jì)流程2.3.0聯(lián)合審計(jì)工作一般是根據(jù)合作協(xié)議或有關(guān)規(guī)定，各股東方聯(lián)合成立審計(jì)小組，針對(duì)合作公司進(jìn)行的審計(jì)，審計(jì)的內(nèi)容主要有項(xiàng)目開展及完成情況和項(xiàng)目管理情況審計(jì)，重點(diǎn)根據(jù)項(xiàng)目開展不同階段而有所不同。2.3.1審計(jì)工作開展前應(yīng)根據(jù)審計(jì)計(jì)劃的時(shí)間及項(xiàng)目開展的不同階段確定重點(diǎn)審計(jì)內(nèi)容，根據(jù)相關(guān)資料制定具體的審計(jì)計(jì)劃，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審查。2.3.2按批準(zhǔn)的工程審計(jì)計(jì)劃列出所需資料清單。2.3.3根據(jù)審計(jì)組已發(fā)的審計(jì)通知，與審計(jì)組共赴合作公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)。2.3.3.1在審計(jì)進(jìn)場(chǎng)會(huì)中說明本次審計(jì)的主要內(nèi)容及大致安排，提出所需資料清單。2.3.3.2接收資料、查閱資料。查閱資料應(yīng)全面審查與工程相關(guān)的合同及招投標(biāo)文件、材料設(shè)備采購、進(jìn)度款、結(jié)算等資料，重點(diǎn)關(guān)注招投標(biāo)文件及合同的審批情況，合同簽訂及執(zhí)行管理情況、合同付款、結(jié)算情況、材料設(shè)備價(jià)格是否合理等。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)，確認(rèn)、收集審計(jì)證據(jù)，并記錄發(fā)現(xiàn)的問題。資料應(yīng)由聯(lián)合審計(jì)組共享，以保障審計(jì)組工作的一致性，避免因資料不一致導(dǎo)致的審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題及結(jié)論不同。2.3.3.3工程審計(jì)人員進(jìn)行訪談應(yīng)包括對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的溝通和按項(xiàng)目開展階段對(duì)相關(guān)部門進(jìn)行例行訪談。同時(shí)應(yīng)詢問項(xiàng)目開展是否存在異常情況及其已造成的影響。如發(fā)現(xiàn)有重大異常情況，應(yīng)在獲取可靠信息后及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。訪談可與審計(jì)組的其它成員共同進(jìn)行，也可根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情況及現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的情況和需要單獨(dú)進(jìn)行。2.3.3.4現(xiàn)場(chǎng)查勘應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度進(jìn)行相關(guān)檢查，包括核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)情況、工程進(jìn)度，與合同結(jié)算內(nèi)容是否存在差異，質(zhì)量、安全文明施工管理情況、現(xiàn)場(chǎng)工程資料管理及存檔情況，總承包單位、分包單位、監(jiān)理單位等現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)單位、人員的管理、協(xié)調(diào)情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行溝通或核實(shí)，同時(shí)進(jìn)行記錄。現(xiàn)場(chǎng)查勘應(yīng)按審計(jì)組工作計(jì)劃進(jìn)行安排，由被審計(jì)單位選派專人陪同。2.3.3.5在審計(jì)過程應(yīng)關(guān)注是否存在前期已經(jīng)提出問題及建議，但未整改的情況。2.3.4工程審計(jì)人員應(yīng)與聯(lián)合審計(jì)組的其它成員就審計(jì)情況進(jìn)行交流，整理得出審計(jì)初步意見，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的相關(guān)情況進(jìn)一步核實(shí)。2.3.5現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)完成后，整理匯總審計(jì)報(bào)告，并統(tǒng)一安排聯(lián)合審計(jì)組全體成員就審計(jì)報(bào)告內(nèi)容征求被審計(jì)單位的意見。2.3.6 征求意見后將聯(lián)合審計(jì)各方共同整理匯總最終審計(jì)報(bào)告，工程審計(jì)人員應(yīng)將最終審計(jì)報(bào)告上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。2.3.7整理工程審計(jì)工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計(jì)工作檔案。2.3.8根據(jù)審計(jì)報(bào)告內(nèi)容列出下次審計(jì)應(yīng)關(guān)注的問題及建議的整改事項(xiàng)。具體流程示意圖如下：2.4專項(xiàng)審計(jì)流程2.4.1招投標(biāo)審計(jì)2.4.1.0通過對(duì)招投標(biāo)工作的全過程監(jiān)督和查閱招投標(biāo)資料的工作，審查招投標(biāo)文件的完整性；審核標(biāo)底與投標(biāo)報(bào)價(jià)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性；監(jiān)督投標(biāo)程序的合規(guī)性、有效性；審查招投標(biāo)管理工作的有效性、施工合同與投標(biāo)文件的一致性；評(píng)價(jià)招投標(biāo)工作的總體情況2.4.1.1工程審計(jì)人員詢問成本部招投標(biāo)計(jì)劃情況，并將詢問結(jié)果匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。2.4.1.2接受審計(jì)任務(wù)，確定審計(jì)項(xiàng)目，制定審計(jì)計(jì)劃，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審查。2.4.1.3審計(jì)單位發(fā)出經(jīng)簽字批準(zhǔn)的審計(jì)通知及審計(jì)所需的資料清單。(審計(jì)通知按部門統(tǒng)一格式)2.4.1.4 接收、收集與項(xiàng)目相關(guān)資料：按發(fā)出的審計(jì)資料清單接收資料，同時(shí)記錄接收資料的時(shí)間、內(nèi)容、提供單位及形式，招投標(biāo)過程監(jiān)督審計(jì)在審計(jì)全過程中隨時(shí)收集相關(guān)發(fā)生資料，但如果需要帶回去查閱的資料應(yīng)注意，查閱原件，收集復(fù)印件資料，以免影響招投標(biāo)工作的正常進(jìn)行。2.4.1.5查閱資料，了解基本情況，形成對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的初步印象，記錄在考察表及招標(biāo)文件資料中發(fā)現(xiàn)的問題，并與被審計(jì)部門相關(guān)人員進(jìn)行溝通。2.4.1.6進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘應(yīng)包括檢查工程現(xiàn)場(chǎng)的情況是否與提供的資料相一致，是否存在資料中未反應(yīng)的情況，同時(shí)應(yīng)進(jìn)行記錄。2.4.1.7結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)查勘情況，查閱招標(biāo)文件及標(biāo)底，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)進(jìn)行記錄，及時(shí)與相關(guān)人員進(jìn)行溝通核實(shí)情況。2.4.1.7.1招投標(biāo)前主要審查內(nèi)容：檢查標(biāo)段是否劃分；投標(biāo)候選人審核表對(duì)潛在投標(biāo)人的選擇及資質(zhì)審查是否公正；招標(biāo)文件是否完整及其與工程實(shí)際情況相符性，招標(biāo)文件中的主要合同條款是否保護(hù)招標(biāo)人利益,評(píng)標(biāo)辦法和標(biāo)準(zhǔn)是否合理、合規(guī)。2.4.1.7.2標(biāo)底的內(nèi)容主要是標(biāo)底套用定額及執(zhí)行取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定、工作量計(jì)算是否準(zhǔn)確，標(biāo)底造價(jià)是否真實(shí)合理等。檢查標(biāo)底文件的合理性，標(biāo)底的保密措施及執(zhí)行情況。2.4.1.8開標(biāo)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)：工程審計(jì)人員應(yīng)在開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)于開標(biāo)情況進(jìn)行全程跟蹤。查閱開標(biāo)記錄、投標(biāo)文件等現(xiàn)場(chǎng)資料。2.4.1.8.1開標(biāo)過程的審計(jì)包括：開標(biāo)程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定；是否公開進(jìn)行并當(dāng)眾啟封標(biāo)書，有無監(jiān)督、開標(biāo)記錄是否與投標(biāo)文件一致；對(duì)于投標(biāo)價(jià)低于標(biāo)底的標(biāo)書是否進(jìn)行了答辯和澄清，以及內(nèi)容是否真實(shí)、合理；評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否按評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行評(píng)標(biāo)。2.4.1.8.2是不進(jìn)行了招標(biāo)答疑，答疑是否與招標(biāo)文件基本一致，起到了補(bǔ)充、完善、澄清招標(biāo)文件的作用。2.4.1.8.3投標(biāo)情況的審計(jì)包括：投標(biāo)單位是否為投標(biāo)候選人單位，檢查投標(biāo)文件的送達(dá)時(shí)間是否符合招投標(biāo)的規(guī)定、簽章是否齊全；投標(biāo)文件完整性及對(duì)于招標(biāo)文件的響應(yīng)情況；實(shí)際有效的投標(biāo)文件數(shù)量是否符合投標(biāo)單位數(shù)量的要求；投標(biāo)文件是否存在相似報(bào)價(jià)的情況。檢查投標(biāo)保證金的額度和送達(dá)時(shí)間是否符合招投標(biāo)文件的規(guī)定。2.4.1.9評(píng)標(biāo)、定標(biāo)及相關(guān)工作審計(jì)：工程審計(jì)人員應(yīng)查閱評(píng)標(biāo)報(bào)告，檢查定標(biāo)的程序及結(jié)果是否符合規(guī)定，通過對(duì)前期情況的整理分析得出審計(jì)對(duì)評(píng)標(biāo)報(bào)告的內(nèi)容及結(jié)論進(jìn)行。定標(biāo)審核情況主要包括：定標(biāo)結(jié)果審批情況、定標(biāo)結(jié)果是否與評(píng)標(biāo)文件內(nèi)容相符性。中標(biāo)通知書的發(fā)出及未中標(biāo)通知情況、中標(biāo)通知書的內(nèi)容是否與招投標(biāo)工作相符。2.4.1.10合同簽訂審計(jì)包括，在簽訂合同前是否進(jìn)行了約談，約談情況是否進(jìn)行了記錄，相關(guān)記錄情況是否與招標(biāo)內(nèi)容一致。是否及時(shí)簽訂合同，簽訂合同的項(xiàng)目名稱、范圍、合同簽訂單位、金額、主要條款是否與招標(biāo)文件一致，是否有補(bǔ)充合同、補(bǔ)充重要條款？是否對(duì)于原合同條款進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的更改？檢查與投標(biāo)保證金或投標(biāo)保函的處理情況。2.4.1.11與發(fā)現(xiàn)問題相關(guān)責(zé)任人溝通審計(jì)初步意見，征求被審計(jì)單位的意見，并認(rèn)真聽取各方的情況說明并如實(shí)記錄。審計(jì)初步意見溝通后，應(yīng)按征求意見情況對(duì)于審計(jì)初步意見進(jìn)行修正，匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)并形成最終審計(jì)意見。2.4.1.12根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的意見及審計(jì)要求出具工程審計(jì)情況的報(bào)告。2.4.1.14 整理工程審計(jì)工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計(jì)工作檔案。2.4.1.15對(duì)于審計(jì)過程中進(jìn)行溝通的情況及審計(jì)報(bào)告提出的問題和建議，在后期的招投標(biāo)過程中核實(shí)整改情況。2.4.1.16對(duì)于審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題及情況應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。具體流程示意圖如下：2.4.2工程預(yù)（結(jié)/決）算審計(jì)流程2.4.2.1工程預(yù)算（/標(biāo)底）審核；⑴通知計(jì)劃審計(jì)的成本部門，說明計(jì)劃審計(jì)的項(xiàng)目名稱及需要提供的資料；⑵接收被審計(jì)成本部門報(bào)送工程預(yù)算資料，包括招標(biāo)文件或工程預(yù)算書、設(shè)計(jì)圖紙和相關(guān)資料；收集相關(guān)工程的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)、查詢有關(guān)部門是否有新的規(guī)定、查詢當(dāng)期工程造價(jià)信息相關(guān)設(shè)備材料價(jià)格；⑶查閱相關(guān)資料。①對(duì)預(yù)算進(jìn)行審計(jì)的工程應(yīng)先核實(shí)工程計(jì)劃及設(shè)計(jì)情況；②預(yù)算是否與工程實(shí)際情況和圖紙?jiān)O(shè)計(jì)深度相符；③數(shù)據(jù)匯總、引用是否有誤；④取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否與規(guī)范或合同規(guī)定相符，取費(fèi)基數(shù)及計(jì)算是否正確，計(jì)算程序是否符合規(guī)定；⑤工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確，有無重算、漏算、錯(cuò)算等問題；⑥套用定額是否合理，單價(jià)換算是否正確；⑦設(shè)備、材料用量是否與定額含量或設(shè)計(jì)含量一致；⑧設(shè)備、材料價(jià)格的計(jì)算是否與國(guó)家公布價(jià)格及實(shí)際市場(chǎng)價(jià)格相符；⑨是否存在過渡設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)深度不夠 無法操作施工容易產(chǎn)生變更單等問題。4、勘查現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)勘查核實(shí)過程中發(fā)現(xiàn)的與預(yù)算（/標(biāo)底）不一致的問題，審計(jì)人員應(yīng)逐項(xiàng)記錄。①工程預(yù)算（/標(biāo)底）是否真實(shí)完整、與設(shè)計(jì)文件一致，是否有多項(xiàng)、漏項(xiàng)；②需要查勘的其他事項(xiàng)。5、根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況復(fù)核工程預(yù)算書（/標(biāo)底）的準(zhǔn)確性；6、與被審計(jì)部門就疑問內(nèi)容進(jìn)行溝通了解相關(guān)情況；7、形成初步審計(jì)結(jié)論；8、審計(jì)人員對(duì)初步的審核結(jié)果及情況對(duì)審計(jì)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯報(bào)；9、出具審計(jì)意見書；10、跟蹤審計(jì)后期招投標(biāo)或簽訂合同整改情況。具體流程示意圖如下：接受審計(jì)任務(wù)確定審計(jì)重點(diǎn)制定審計(jì)計(jì)劃發(fā)出審計(jì)通知審計(jì)通知資料清單收集資料被審計(jì)單位報(bào)送資料項(xiàng)目市場(chǎng)價(jià)格資料電子資料：電子函件、資料的電子版如招標(biāo)文件、圖紙、預(yù)算書等勘查現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)工程情況現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備材料情況現(xiàn)場(chǎng)人員管理情況復(fù)核工程預(yù)算書（/標(biāo)底）準(zhǔn)確性根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整溝通情況與被審計(jì)單位溝通疑問項(xiàng)目必要時(shí)與監(jiān)理、承包單位核實(shí)實(shí)際情況根據(jù)溝通情況及補(bǔ)充資料對(duì)復(fù)核預(yù)(結(jié)/決)算進(jìn)行調(diào)整形成初步結(jié)論審計(jì)初步意見經(jīng)復(fù)核預(yù)(結(jié)/決)算書匯報(bào)審計(jì)初步結(jié)果預(yù)(結(jié)/決)算金額審計(jì)情況需要的情況審計(jì)項(xiàng)目造價(jià)管理情況出具審計(jì)意見書審計(jì)意見審定預(yù)(結(jié)/決)算書后續(xù)審計(jì)結(jié)算付款情況2.4.2.2工程結(jié)（/決）算審核；(1)通知計(jì)劃審計(jì)的成本管理部門，說明計(jì)劃審計(jì)的項(xiàng)目名稱、內(nèi)容及需要提供的資料；(2)被審計(jì)成本部門報(bào)送工程結(jié)算資料，包括工程合同、工程決/結(jié)算書、圖紙和相關(guān)資料；收集相關(guān)部門有關(guān)項(xiàng)目的資料；(3)查閱相關(guān)資料；①核實(shí)工程是否驗(yàn)收，驗(yàn)收是否符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；②結(jié)(/決)算是否按合同及補(bǔ)充合同等規(guī)定進(jìn)行；③數(shù)據(jù)匯總、引用是否有誤；④取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否與規(guī)范或合同規(guī)定相符，取費(fèi)基數(shù)及計(jì)算是否正確，計(jì)算程序是否符合規(guī)定；⑤工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確，有無重算、漏算、錯(cuò)算等問題；⑥套用定額是否合理，單價(jià)換算是否正確；⑦設(shè)備、材料用量是否與定額含量或設(shè)計(jì)含量一致、是否與合同約定一致，⑧認(rèn)價(jià)文件是否真實(shí)有效，認(rèn)定價(jià)格是否與國(guó)家公布價(jià)格及實(shí)際市場(chǎng)價(jià)格相符；⑨設(shè)計(jì)變更單、現(xiàn)場(chǎng)簽證單等內(nèi)容是否合理、完整，是否按規(guī)定進(jìn)行了簽批生效，手續(xù)是否完備，有無重簽等問題。⑩是否考慮了工程實(shí)施過程中有關(guān)政策變化情況；工程索賠審計(jì)；(4)、勘查現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)勘查核實(shí)過程中發(fā)現(xiàn)的與預(yù)(結(jié)/決)算不一致的問題，審計(jì)人員應(yīng)逐項(xiàng)記錄。①承包單位是否屬實(shí)②工程結(jié)(/決)算的內(nèi)容是否真實(shí)、完整，是否與設(shè)計(jì)文件一致，是否有多項(xiàng)、漏項(xiàng)，未完成項(xiàng)；③設(shè)備、材料是否與結(jié)算內(nèi)容一致，質(zhì)量或運(yùn)轉(zhuǎn)情況是否正常；④工程設(shè)計(jì)變更單、現(xiàn)場(chǎng)簽證單等是否真實(shí)發(fā)生、數(shù)據(jù)是否正確，有無取消項(xiàng)目未簽、局部項(xiàng)目多簽等問題。重點(diǎn)核實(shí)增減的分部或分項(xiàng)工程，變更設(shè)計(jì)的工程項(xiàng)目、查看是否存在實(shí)際施工用料偏離結(jié)算的工程項(xiàng)目。⑤需要查勘的其他事項(xiàng)。(5)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況復(fù)核工程結(jié)（/決）算書準(zhǔn)確性；(6)與被審計(jì)部門就疑問內(nèi)容進(jìn)行溝通，必要時(shí)與工程監(jiān)理、承包單位了解相關(guān)情況；(7)形成初步審計(jì)結(jié)論；(8)審計(jì)人員對(duì)初步的審核結(jié)果及情況對(duì)審計(jì)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯報(bào)；(9)出具審計(jì)意見書；(10)整理工作底稿，統(tǒng)一上交部門存檔。(11)跟蹤結(jié)算協(xié)議簽訂情況、付款情況。具體流程示意圖如下：接受審計(jì)任務(wù)確定審計(jì)重點(diǎn)制定審計(jì)計(jì)劃發(fā)出審計(jì)通知審計(jì)通知資料清單收集資料被審計(jì)單位報(bào)送資料項(xiàng)目市場(chǎng)價(jià)格資料電子資料：電子函件、結(jié)算資料的電子版如合同、圖紙、預(yù)結(jié)算書的電子版文件等勘查現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)工程情況現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備材料情況現(xiàn)場(chǎng)人員管理情況復(fù)核工程預(yù)（結(jié)/決）算書準(zhǔn)確性根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整溝通情況與被審計(jì)單位溝通疑問項(xiàng)目必要時(shí)與監(jiān)理、承包單位核實(shí)實(shí)際情況根據(jù)溝通情況及補(bǔ)充資料對(duì)復(fù)核預(yù)(結(jié)/決)算進(jìn)行調(diào)整形成初步結(jié)論審計(jì)初步意見經(jīng)復(fù)核預(yù)(結(jié)/決)算書匯報(bào)審計(jì)初步結(jié)果預(yù)(結(jié)/決)算金額審計(jì)情況需要的情況審計(jì)項(xiàng)目造價(jià)管理情況出具審計(jì)意見書審計(jì)意見審定預(yù)(結(jié)/決)算書后續(xù)審計(jì)結(jié)算付款情況2.4.3離任審計(jì)：對(duì)被審單位負(fù)責(zé)人在任職期間履行職責(zé)情況進(jìn)行審計(jì)。2.4.3.1接受審計(jì)任務(wù)，確定審計(jì)對(duì)象及內(nèi)容，制定審計(jì)計(jì)劃，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審查。2.4.3.2向?qū)徲?jì)組提交審計(jì)所需的資料清單。2.4.3.3接收資料，同時(shí)記錄接收資料的時(shí)間、內(nèi)容、提供單位及形式。2.4.3.4查閱資料，記錄在資料中發(fā)現(xiàn)的問題。2.4.3.5現(xiàn)場(chǎng)勘察：審計(jì)對(duì)象管理項(xiàng)目為在建工程的，工程審計(jì)人員應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)指派的相關(guān)人員的陪同下進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘工作，核實(shí)工程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度、管理情況等。發(fā)現(xiàn)與資料不符的應(yīng)進(jìn)行記錄。2.4.3.6對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)深入調(diào)查，及時(shí)與審計(jì)組的其它成員溝通，有必要時(shí)可以與相關(guān)人員進(jìn)行訪談。2.4.3.7得出審計(jì)初步意見后與審計(jì)組的其它成員匯總，統(tǒng)一征求被審計(jì)對(duì)象的意見，并認(rèn)真聽取被審計(jì)人的情況說明并如實(shí)記錄。2.4.3.8審計(jì)初步意見溝通后，按征求意見情況對(duì)于審計(jì)初步意見進(jìn)行修正，匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)并形成最終審計(jì)意見。2.4.3.9 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的意見及審計(jì)要求出具審計(jì)報(bào)告中工程審計(jì)部分。2.4.3.10 整理工程審計(jì)工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計(jì)工作檔案。具體流程示意圖如下：2.4.4審計(jì)調(diào)查：對(duì)公司存在的問題或投訴、舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行專題調(diào)查?；景凑找话懔鞒踢M(jìn)行，審計(jì)過程中結(jié)合相關(guān)的審計(jì)內(nèi)容提要或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)內(nèi)容進(jìn)行。2.4.4.1接受審計(jì)任務(wù)，確定審計(jì)工作內(nèi)容、對(duì)象及重點(diǎn)，制定審計(jì)計(jì)劃，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審查。2.4.4.2向被審計(jì)單位發(fā)出經(jīng)簽字批準(zhǔn)的審計(jì)通知及審計(jì)所需的資料清單。(審計(jì)通知按部門統(tǒng)一格式)2.4.4.3接收、收集與項(xiàng)目審計(jì)的相關(guān)資料。2.4.4.4查閱資料，了解基本情況，進(jìn)行初步審計(jì)，形成對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的初步印象，針對(duì)審計(jì)重點(diǎn)內(nèi)容記錄相關(guān)情況。2.4.4.5，實(shí)施審計(jì)：工程審計(jì)人員應(yīng)采用全面審查、勘察現(xiàn)場(chǎng)、負(fù)責(zé)等方法進(jìn) 訪談行深入調(diào)查和審計(jì)。2.4.4.6 通過對(duì)審計(jì)調(diào)查情況、查閱資料內(nèi)容及現(xiàn)場(chǎng)查勘情況的整理分析得出審計(jì)初步意見，工程審計(jì)人員應(yīng)與審計(jì)組的其它審計(jì)人員就審計(jì)情況進(jìn)行交流，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的相關(guān)情況進(jìn)一步核實(shí)。2.4.4.7溝通審計(jì)初步意見應(yīng)與發(fā)現(xiàn)問題相關(guān)責(zé)任人、相關(guān)人員及部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，征求被審計(jì)單位的意見，并認(rèn)真聽取各方的情況說明并如實(shí)記錄。2.4.4.8審計(jì)初步意見溝通后，應(yīng)按征求意見情況對(duì)于審計(jì)初步意見進(jìn)行修正，匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)并形成最終審計(jì)意見。2.4.4.9 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的意見及審計(jì)要求出具工程審計(jì)情況的報(bào)告。2.4.4.10 整理工程審計(jì)工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計(jì)工作檔案。3.質(zhì)量、信息檔案管理3.1.1工程審計(jì)質(zhì)量包括審計(jì)工作完成質(zhì)量、審計(jì)報(bào)告書寫質(zhì)量和審計(jì)檔案組卷質(zhì)量。3.1.2審計(jì)工作質(zhì)量要求：3.1.2.1基本要求：工程審計(jì)應(yīng)完成計(jì)劃審計(jì)的內(nèi)容，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徲?jì)，不遺漏關(guān)鍵內(nèi)容、不遺漏重點(diǎn)問題，不超范圍超權(quán)限審計(jì)。3.1.2.2原則要求：應(yīng)從項(xiàng)目具體情況出發(fā)，結(jié)合實(shí)際，避免形式主義的審計(jì)，應(yīng)從全局的發(fā)展、全局的利益和項(xiàng)目整體情況出發(fā)，避免形而上學(xué)的審計(jì)。3.1.2.3影響要求：不應(yīng)對(duì)被審計(jì)部門正常工作造成嚴(yán)重影響。在工程現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)注意遵守工地的安全規(guī)定以及工地其它管理規(guī)定，不得擾亂施工正常秩序。3.1.3審計(jì)成果質(zhì)量要求：3.1.3.1審計(jì)報(bào)告基本要求：審計(jì)報(bào)告的書寫質(zhì)量要求無錯(cuò)字、別字及病句，語言通順，用詞妥當(dāng)，敘述問題簡(jiǎn)單明確，條理清楚。3.1.3.2審計(jì)報(bào)告編制原則：要以經(jīng)過核實(shí)的審計(jì)證據(jù)為依據(jù)，做到客觀、完整、及時(shí)、具有建設(shè)性，并體現(xiàn)重要性原則。3.1.3.3 審計(jì)報(bào)告內(nèi)容要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)說明審計(jì)范圍和依據(jù)，提出結(jié)論和建議，對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)提出審計(jì)意見，提出的審計(jì)意見應(yīng)有針對(duì)性的建議，提出的建議應(yīng)具備實(shí)用性和可操作性。3.1.4工程審計(jì)人員中應(yīng)將審計(jì)執(zhí)行過程中所收集的審計(jì)證據(jù)、記錄保存于審計(jì)工作底稿中。3.1.5出具審計(jì)報(bào)告后，對(duì)于審計(jì)提出的意見和建議進(jìn)行不同形式的后續(xù)審計(jì)，包括查閱審計(jì)意見回復(fù)資料、再次審計(jì)對(duì)于前期審計(jì)問題整改情況進(jìn)行核實(shí)等形式，促進(jìn)被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)采取合理、有效的糾正措施。3.2.1工程審計(jì)信息包括紙制資料、電子資料及與審計(jì)有關(guān)內(nèi)容和情況等。3.2.2工程審計(jì)情況及涉及內(nèi)容屬于公司機(jī)密，不得外泄。3.2.3工程審計(jì)資料檔案屬于保密文件，由審計(jì)部統(tǒng)一妥善保存，嚴(yán)禁擅自修改或銷毀，無部門領(lǐng)導(dǎo)同意不得擅自傳閱、外借、復(fù)制。3.2.4工程審計(jì)資料檔案包括審計(jì)過程中的簽批文件、審計(jì)報(bào)告、被審計(jì)單位的反饋意見等。留存審計(jì)資料要求保留與報(bào)告相關(guān)資料，首先以完整為原則，避免造成斷章取義、無法說明問題或難以為后期審計(jì)提供參考依據(jù)的情況；同時(shí)留存證明資料復(fù)印件還應(yīng)注意勤儉節(jié)約，不重復(fù)保留同一項(xiàng)目的同一資料；底稿應(yīng)編制底稿目錄以備查閱。4.職責(zé)、權(quán)限4.1工程審計(jì)人員應(yīng)檢查工程管理制度、規(guī)定和程序的建立和執(zhí)行情況。4.2工程審計(jì)人員應(yīng)勘察工程現(xiàn)場(chǎng)情況。4.3工程審計(jì)人員應(yīng)查閱工程項(xiàng)目管理的文件資料，檢查合同、協(xié)議的簽訂及執(zhí)行情況等。4.4工程審計(jì)人員應(yīng)對(duì)審計(jì)中的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查并索取證明材料。4.5工程審計(jì)人員應(yīng)對(duì)工程管理情況進(jìn)行分析和匯報(bào)；提出改進(jìn)管理、提高效益的建議。4.6工程審計(jì)應(yīng)積極配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作，做到態(tài)度認(rèn)真、工作嚴(yán)謹(jǐn)。配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的工作中應(yīng)維護(hù)公司利益、保守公司商業(yè)機(jī)密。4.7工程審計(jì)人員應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況不斷完善工程審計(jì)工作流程。4.8工程審計(jì)人員對(duì)審計(jì)成果相應(yīng)文件據(jù)實(shí)署名，并對(duì)所簽署成果文件負(fù)責(zé)。4.9工程審計(jì)人員應(yīng)對(duì)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)審計(jì)。5. 職業(yè)道德規(guī)范5.1工程審計(jì)人員應(yīng)維護(hù)企業(yè)榮譽(yù)，尊敬領(lǐng)導(dǎo)，與同事團(tuán)結(jié)互助，儀表端莊，舉止文明。5.2工程審計(jì)人員在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)勤奮、誠(chéng)實(shí)、客觀、公正、嚴(yán)謹(jǐn)。5.3工程審計(jì)人員應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、集團(tuán)及各公司的規(guī)章制度，尊重被審計(jì)部門人員，在審計(jì)過程中有理有據(jù)有節(jié)，不得采用非法手段獲取審計(jì)證明。5.4工程審計(jì)人員應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀性，不得負(fù)責(zé)或參與被審計(jì)部門日常工作和決策，不得參與有可能影響審計(jì)公正性的工作及活動(dòng)，不得以任何方式與被審計(jì)項(xiàng)目的各相關(guān)方有利益往來。5.5工程審計(jì)人員應(yīng)慎重地使用在履行職責(zé)過程中所獲得的信息，不得利用機(jī)密信息謀取私利，或在使用信息時(shí)違反法律法規(guī)、公司規(guī)定。5.6工程審計(jì)人員應(yīng)服從主管領(lǐng)導(dǎo)安排，配合、支持其它專業(yè)審計(jì)人員，與審計(jì)組的審計(jì)節(jié)奏協(xié)調(diào)一致。5.7工程審計(jì)人員在審計(jì)過程中應(yīng)妥善保存報(bào)送資料，審計(jì)結(jié)束后應(yīng)完整歸還報(bào)送資料，不得遺失、涂改報(bào)送資料。5.8工程審計(jì)人員應(yīng)善于總結(jié)實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷學(xué)習(xí)、更新理論知識(shí)，以保持和提高工作能力和水平。6. 附則6.1本工作流程僅適用于工程審計(jì)工作。6.2本工作流程由公司監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。6.3本工程流程自簽批之日起施行。

解放軍文職招聘考試工程項(xiàng)目管理手冊(cè)-解放軍文職人員招聘-軍隊(duì)文職考試-紅師教育

發(fā)布時(shí)間：2017-06-01 21:27:57工程項(xiàng)目管理手冊(cè)BTSJ-XMGLSC編制人：唐紅光第一章 總 則第二章 項(xiàng)目管理規(guī)劃第三章 項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制第四章 項(xiàng)目經(jīng)理部第五章 項(xiàng)目進(jìn)度控制第六章 項(xiàng)目質(zhì)量控制第七章 項(xiàng)目安全控制第八章 項(xiàng)目成本控制第九章 項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理第十章 項(xiàng)目合同管理第十一章 項(xiàng)目信息管理第十二章 項(xiàng)目生產(chǎn)要素管理第十三章 項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)第十四章 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段管理第十五章 項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)第十六章 項(xiàng)目回訪保修管理第一章 總 則1.概述1.1本手冊(cè)是工程處為推動(dòng)《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》的實(shí)施，提高工程處施工項(xiàng)目管理水平，促進(jìn)施工項(xiàng)目管理科學(xué)化、規(guī)范化、和法制化，以適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要。1.2本手冊(cè)所稱 項(xiàng)目 指工程處承接的 建設(shè)工程項(xiàng)目 。1.3項(xiàng)目管理集中反映了企業(yè)的綜合管理水平，各施工項(xiàng)目經(jīng)理部必須高度重視此項(xiàng)工作，做好基礎(chǔ)性工作。1.4工程處項(xiàng)目管理程序：編制項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱選定項(xiàng)目經(jīng)理編制投標(biāo)書并進(jìn)行投標(biāo)簽定施工合同組建項(xiàng)目經(jīng)理部確定 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書編制 項(xiàng)目管理實(shí)施計(jì)劃開工前的準(zhǔn)備施工期間按 項(xiàng)目管理實(shí)施計(jì)劃 進(jìn)行管理竣工結(jié)算，清理債權(quán)、債務(wù)，移交資料和工程提交項(xiàng)目管理總結(jié)報(bào)告兌現(xiàn) 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 中的獎(jiǎng)懲承諾項(xiàng)目經(jīng)理部解體進(jìn)行項(xiàng)目回訪保修2.施工項(xiàng)目管理總體框架2.1項(xiàng)目管理的重要特征： 動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)化配置，目標(biāo)控制，節(jié)點(diǎn)考核 。2.2項(xiàng)目管理運(yùn)行機(jī)制：工程處宏觀調(diào)控，項(xiàng)目委托管理，專業(yè)施工保障，社會(huì)力量協(xié)調(diào)。2.3組織結(jié)構(gòu)（兩層分離，三層關(guān)系）：管理層與作業(yè)層分離，項(xiàng)目層次與工程處層次關(guān)系，項(xiàng)目經(jīng)理與工程處副總經(jīng)理關(guān)系，項(xiàng)目經(jīng)理部與勞務(wù)作業(yè)層關(guān)系。2.4推行主體為 二制建設(shè)，三個(gè)升級(jí) ：項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制和項(xiàng)目成本核算制；總承包管理能力升級(jí)，智力結(jié)構(gòu)和資本運(yùn)營(yíng)升級(jí)，技術(shù)進(jìn)步、科學(xué)管理升級(jí)。2.5基本內(nèi)容為 四控制，三管理，一協(xié)調(diào) ：進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全控制；現(xiàn)場(chǎng)（要素）、信息、合同管理；組織協(xié)調(diào)。2.6管理目標(biāo) 四個(gè)一 ：一套新方法，一支新隊(duì)伍，一代新技術(shù)，一批好工程。3.工程處實(shí)行項(xiàng)目管理需要需明確的各級(jí)關(guān)系3.1法人代表與項(xiàng)目經(jīng)理之間是授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系3.2項(xiàng)目管理層與作業(yè)層之間是平等的經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系。3.3工程處管理層與項(xiàng)目管理層之間是服務(wù)與服從，監(jiān)督與執(zhí)行的關(guān)系。4.項(xiàng)目管理程序及各階段工作4.1投標(biāo)與簽訂合同階段：1）工程處從經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的高度做出是否投標(biāo)爭(zhēng)取承包該項(xiàng)目的決定。2）決定投標(biāo)后，從多方面（企業(yè)自身、相關(guān)單位、市場(chǎng)、現(xiàn)場(chǎng)等）掌握大量信息。3）編制既能使公司贏利，又有競(jìng)爭(zhēng)力，可望中標(biāo)的投標(biāo)書。4）如果中標(biāo)，則與招標(biāo)方進(jìn)行談判，依法簽訂工程承包合同，使合同符合國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)家計(jì)劃，符合平等互利的原則。4.2施工準(zhǔn)備階段：1）成立項(xiàng)目經(jīng)理部，根據(jù)工程管理的需要建立機(jī)構(gòu)，配備管理人員。2）編制施工項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃，以指導(dǎo)施工項(xiàng)目管理活動(dòng)。3）進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備，使現(xiàn)場(chǎng)具備施工條件，利于進(jìn)行文明施工。4）編寫開工申請(qǐng)報(bào)告，待批開工。4.3施工階段：1）進(jìn)行施工。2）在施工中努力做好動(dòng)態(tài)控制工作，保證質(zhì)量目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、成本目標(biāo)、安全目標(biāo)、節(jié)約目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3）管好施工現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)行文明施工。4）嚴(yán)格履行施工合同，處理好內(nèi)外關(guān)系，作好合同變更及索賠工作。5）做好記錄、協(xié)調(diào)、檢查、分析工作。4.4驗(yàn)收、竣工與結(jié)算階段：1）工程收尾。2）進(jìn)行試運(yùn)轉(zhuǎn)和工程全面自驗(yàn)及整改。3）接受正式竣工驗(yàn)收。4）整理、移交竣工文件，進(jìn)行工程款結(jié)算，總結(jié)工作，編制竣工總結(jié)報(bào)告。5）辦理工程交付手續(xù)。6）項(xiàng)目經(jīng)理部解體。4.5售后服務(wù)階段：1）為保證工程正常使用而做必要的技術(shù)咨詢和服務(wù)。2）進(jìn)行工程回訪，聽取用戶意見，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，觀察使用中的問題，進(jìn)行必要的維護(hù)、維修和保修。3）進(jìn)行沉陷、抗震等性能觀察。5.施工項(xiàng)目管理的內(nèi)容5.1建立施工項(xiàng)目管理組織：1）由工程處選聘稱職的施工項(xiàng)目經(jīng)理。2）組建施工項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任、權(quán)限和義務(wù)。3）制定施工項(xiàng)目管理制度。5.2編制施工項(xiàng)目管理規(guī)劃：1）進(jìn)行工程項(xiàng)目分解。2）建立施工項(xiàng)目管理體系3）編制施工管理規(guī)劃，確定管理點(diǎn)，形成文件。5.3進(jìn)行施工項(xiàng)目的目標(biāo)控制：施工項(xiàng)目的目標(biāo)控制重點(diǎn)控制以下目標(biāo)：進(jìn)度控制目標(biāo)；質(zhì)量控制目標(biāo)；成本控制目標(biāo)；安全控制目標(biāo)。5.4對(duì)施工項(xiàng)目的生產(chǎn)要素（人力、材料、設(shè)備、資金和技術(shù)）進(jìn)行優(yōu)化配置和動(dòng)態(tài)管理：5.5施工項(xiàng)目的合同管理5.6施工項(xiàng)目的信息管理5.7施工項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)管理5.8組織協(xié)調(diào)第二章 項(xiàng)目管理規(guī)劃1.概述1.1在投標(biāo)前通過施工項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱對(duì)施工項(xiàng)目的總目標(biāo)、施工項(xiàng)目的管理過程和投標(biāo)過程進(jìn)行全面的規(guī)劃，爭(zhēng)取中標(biāo)，并簽訂使公司能夠取得綜合效益的承包合同。1.2在施工合同簽訂后，通過施工項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃，保證施工項(xiàng)目安全、高效、有序地進(jìn)行，全面完成施工合同責(zé)任，實(shí)現(xiàn)施工項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)。2. 施工項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱的編制2.1公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織經(jīng)理助理、副總工程師及相關(guān)人員編制項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱。2.2 項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱編制依據(jù)：1）招標(biāo)文件及發(fā)包人對(duì)招標(biāo)文件的解釋2）工程處管理層對(duì)招標(biāo)文件的分析研究結(jié)果3）工程現(xiàn)場(chǎng)情況4）發(fā)包人提供的信息和資料5）有關(guān)市場(chǎng)信息6）公司副總經(jīng)理的投標(biāo)決策意見2.3 項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱內(nèi)容包括：1）項(xiàng)目概況：建設(shè)項(xiàng)目的概況和合同的工程范圍及主要工作量。2）項(xiàng)目實(shí)施條件分析：包括發(fā)包人條件、相關(guān)市場(chǎng)條件、自然條件、政治法律和社會(huì)條件、現(xiàn)場(chǎng)條件、施工項(xiàng)目招標(biāo)條件等。3）項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)及簽訂施工合同的策略。4）項(xiàng)目管理目標(biāo)：包括施工合同要求的目標(biāo)和公司對(duì)施工項(xiàng)目的要求。（注：施工合同要求的目標(biāo)如合同規(guī)定的使用功能要求、合同工期、合同價(jià)格、合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，合同和法律規(guī)定的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和安全標(biāo)準(zhǔn)；公司對(duì)施工項(xiàng)目的要求包括工程成本、費(fèi)用目標(biāo)、CI及公司從經(jīng)營(yíng)角度出發(fā)，對(duì)施工合同要求目標(biāo)的調(diào)整等要求。參見項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書）5）項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)。（繪出體系圖）6）質(zhì)量目標(biāo)和施工方案：指總體質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)的分解，保證質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要技術(shù)組織措施。7）工期目標(biāo)和施工總進(jìn)度計(jì)劃：指招標(biāo)文件的總工期目標(biāo)及總工期目標(biāo)的分解，進(jìn)度計(jì)劃采用橫道圖。8）成本目標(biāo)：指項(xiàng)目的總成本目標(biāo)及總成本目標(biāo)的分解。9）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和安全目標(biāo)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，主體風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目過程和工作風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。10）現(xiàn)場(chǎng)管理和施工平面圖：指施工現(xiàn)場(chǎng)情況、施工現(xiàn)場(chǎng)平面的特點(diǎn)、布置原則。確定現(xiàn)場(chǎng)管理目標(biāo)、原則、主要措施。11）投標(biāo)和簽訂施工合同：投標(biāo)和合同簽訂的策略和工作的總體計(jì)劃安排。12）文明施工及環(huán)境保護(hù)。3. 項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃的編制3.1項(xiàng)目經(jīng)理必須在施工合同簽訂后、項(xiàng)目實(shí)施前，組織技術(shù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理人員編制項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃 施工組織設(shè)計(jì)。3.2 項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃的編制依據(jù)：應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱、 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 、施工合同進(jìn)行編制。3.3 項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃應(yīng)遵循的程序?yàn)椋汉贤褪┕l件進(jìn)行分析 對(duì)項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書進(jìn)行分析 編寫目錄及框架 分工編寫 匯總協(xié)調(diào) 統(tǒng)一審查 修改定稿后報(bào)批。3.4 項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃內(nèi)容：3.4.1工程概況：包括工程特點(diǎn)，建設(shè)地點(diǎn)及環(huán)境特征，合同工程范圍，施工條件，項(xiàng)目管理特點(diǎn)及總體要求。3.4.2施工部署：包括項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全目標(biāo)；擬投入的最高人數(shù)和平均人數(shù)、分包計(jì)劃、勞動(dòng)力使用計(jì)劃、材料供應(yīng)計(jì)劃；機(jī)械設(shè)備供應(yīng)計(jì)劃、施工程序；項(xiàng)目管理總體安排。3.4.3施工方案：包括施工流向和施工順序、施工階段劃分、施工方法和施工機(jī)械選擇、安全施工設(shè)計(jì)、環(huán)境保護(hù)內(nèi)容及方法。3.4.4施工進(jìn)度計(jì)劃：包括施工總進(jìn)度計(jì)劃和單位工程施工進(jìn)度計(jì)劃。3.4.5資源需求計(jì)劃：包括勞動(dòng)力需求計(jì)劃、主要材料和周轉(zhuǎn)材料需求計(jì)劃、機(jī)械設(shè)備需求計(jì)劃、大型工具、器具需求計(jì)劃、預(yù)制品定貨和需求計(jì)劃等。3.4.6施工準(zhǔn)備工作計(jì)劃：包括施工準(zhǔn)備工作組織及時(shí)間安排、技術(shù)準(zhǔn)備及編制質(zhì)量計(jì)劃、施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備、作業(yè)隊(duì)伍和管理人員的準(zhǔn)備、物資準(zhǔn)備、資金準(zhǔn)備。3.4.7施工平面圖：包括施工平面圖說明，施工平面圖，施工平面圖管理規(guī)劃。3.4.8施工技術(shù)組織措施計(jì)劃：包括保證進(jìn)度目標(biāo)的措施，保證質(zhì)量目標(biāo)的措施，保證安全目標(biāo)的措施，保證成本目標(biāo)措施，保證季節(jié)施工的措施，保護(hù)環(huán)境的措施，文明施工措施。注：各項(xiàng)措施又包括技術(shù)措施，組織措施，經(jīng)濟(jì)措施及合同措施。3.4.9項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：即羅列風(fēng)險(xiǎn)因素，按照環(huán)境、技術(shù)系統(tǒng)、過程、主體羅列風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)分析：出現(xiàn)的概率及損失估計(jì)（注意新的合同條款的規(guī)定）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策：技術(shù)（優(yōu)化技術(shù)方案）、組織（組織強(qiáng)有力的班子、分包或合伙）、管理措施、合同措施（分包合同、合同談判、索賠）、經(jīng)濟(jì)措施（報(bào)價(jià)中考慮、買保險(xiǎn)），在實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制（風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備、預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的管理）3.4.10項(xiàng)目信息管理規(guī)劃包括與項(xiàng)目組織相適應(yīng)的信息流通系統(tǒng)，信息中心的建立規(guī)劃，項(xiàng)目管理軟件的選擇與使用規(guī)劃，信息管理實(shí)施規(guī)劃。3.4.11技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的計(jì)算與分析包括規(guī)劃的指標(biāo)，規(guī)劃指標(biāo)水平高低的分析和評(píng)價(jià)，實(shí)施難點(diǎn)的對(duì)策。注：注意在施工項(xiàng)目計(jì)劃中工期計(jì)劃、資源計(jì)劃、成本計(jì)劃、資金計(jì)劃之間的聯(lián)系。3.5項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃編制完成后由項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)人員會(huì)審，在保證各項(xiàng)內(nèi)容相互關(guān)系的正確性后由項(xiàng)目經(jīng)理簽字，報(bào)公司主管人員審批。公司主管人員審批后根據(jù)監(jiān)理要求報(bào)監(jiān)理審批，需要修改時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理主持修改。3.6項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人將項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃分解并按專業(yè)或子項(xiàng)目進(jìn)行交底，組織落實(shí)執(zhí)行，并在執(zhí)行過程中進(jìn)行檢查和調(diào)整。3.7項(xiàng)目管理結(jié)束后，由項(xiàng)目經(jīng)理組織對(duì)項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃編制、執(zhí)行的經(jīng)驗(yàn)、問題進(jìn)行總結(jié)分析，并歸檔保存，使工程處的施工項(xiàng)目管理工作能夠持續(xù)地改進(jìn)。第三章 項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制1.概述1.1工程處以項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制來確定工程處與項(xiàng)目經(jīng)理部、員工三者之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。以施工項(xiàng)目為對(duì)象，以項(xiàng)目經(jīng)理全面負(fù)責(zé)為前提，以《項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書》為依據(jù)，以創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程為目標(biāo)，以求得項(xiàng)目最佳經(jīng)濟(jì)效益為目的，實(shí)行從施工項(xiàng)目開工到竣工驗(yàn)收的一次性全過程管理。1.2公司各職能部門加強(qiáng)計(jì)劃管理，保持資源的合理分布和有序流動(dòng)，為項(xiàng)目生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置和動(dòng)態(tài)管理服務(wù)。對(duì)項(xiàng)目管理層的工作進(jìn)行全過程指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。1.3項(xiàng)目管理層需做好資源的優(yōu)化配置和動(dòng)態(tài)管理。接受總公司職能部門對(duì)項(xiàng)目管理工作的監(jiān)督檢查和宏觀調(diào)控。2.項(xiàng)目經(jīng)理在企業(yè)中的地位2.1項(xiàng)目經(jīng)理是公司總經(jīng)理在項(xiàng)目上的委托授權(quán)代理人。2.2項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目生產(chǎn)要素合理投入和優(yōu)化組合的組織者，是項(xiàng)目施工責(zé)、權(quán)、利的主體，是協(xié)調(diào)各方面關(guān)系在項(xiàng)目上密切協(xié)作配合的橋梁和紐帶，代表公司承擔(dān)履約的責(zé)任，履行合同的義務(wù)，執(zhí)行合同的條款，處理合同糾紛。2.3項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行控制，既是工程項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、成本盈虧的責(zé)任人，又是各種信息集散的中心。3. 工程項(xiàng)目規(guī)模劃分及項(xiàng)目經(jīng)理的資質(zhì)要求：項(xiàng)目類型單位工程裝飾造價(jià)（萬元）項(xiàng)目經(jīng)理資 質(zhì)備注建筑面積（㎡）合同造價(jià)（萬元）特大型10萬以上1億 以上2000以上一級(jí)建造師建筑高度在150米以上的特殊構(gòu)筑物大 型5萬~ 10萬5000 ~ 1億500 ~ 2000一級(jí)建造師中 型2萬~ 5萬1000 ~ 5000200 ~ 500一級(jí)或二級(jí)建造師小 型2 萬 以 下1000以下200 以下二級(jí)建造師注：項(xiàng)目分類中只要具備建筑面積、合同造價(jià)、裝飾造價(jià)的其中一項(xiàng)即可4.項(xiàng)目經(jīng)理的任職條件4.1取得 建設(shè)工程施工項(xiàng)目建造師資格證書 ，其資質(zhì)等級(jí)符合所承擔(dān)工程的規(guī)模要求。項(xiàng)目經(jīng)理只宜擔(dān)任一個(gè)施工項(xiàng)目的管理工作，所負(fù)責(zé)的工程已臨近竣工階段且經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可才可兼任另一個(gè)工程的項(xiàng)目管理工作。4.2有符合施工項(xiàng)目管理要求的能力。4.3有相應(yīng)的施工項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)。4.4有承擔(dān)施工項(xiàng)目管理任務(wù)的專業(yè)技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、法律和法規(guī)知識(shí)。4.5有良好的道德品質(zhì)及創(chuàng)新精神。4.6項(xiàng)目經(jīng)理具備政治、領(lǐng)導(dǎo)、知識(shí)、實(shí)踐、身體等素質(zhì)要求，為懂技術(shù)、會(huì)管理、善經(jīng)營(yíng)、敢負(fù)責(zé)、有能力的復(fù)合型、高層次、與時(shí)俱進(jìn)的高級(jí)管理人才。5. 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書。由公司副總經(jīng)理與項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和管理目標(biāo)需求簽訂 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 ，其中包括下列內(nèi)容。1）明確總公司各部門與項(xiàng)目經(jīng)理部的關(guān)系。2）明確項(xiàng)目所用分包隊(duì)伍的選用方式以及所需材料和設(shè)備的供應(yīng)方式。3）承包項(xiàng)目應(yīng)達(dá)到的進(jìn)度目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)，安全目標(biāo)和成本目標(biāo)。4）在總公司制度規(guī)定以外的，由總經(jīng)理向項(xiàng)目經(jīng)理委托的事項(xiàng)。5）總公司對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、辦法及應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。6）項(xiàng)目經(jīng)理解職和項(xiàng)目經(jīng)理部的解體條件及方法。6.項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)6.1 在公司總經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)施工項(xiàng)目全過程的全面管理。認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家、地方的有關(guān)法律、法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。6.2組織項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)人員編制 項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃 并保證其有效實(shí)施。6.3履行 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 中規(guī)定的任務(wù)。6.4負(fù)責(zé)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的人、財(cái)、物等生產(chǎn)要素的合理調(diào)配，及時(shí)解決施工中存在的問題。6.5貫徹執(zhí)行總公司《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康體系》要求，建立項(xiàng)目經(jīng)理部的各項(xiàng)規(guī)章制度及管理體系，并保證其有效運(yùn)行。6.6在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)與總公司管理層、勞務(wù)作業(yè)層，各協(xié)作單位，建設(shè)單位，監(jiān)理單位等各方面的協(xié)調(diào)。6.7按 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 的規(guī)定，處理好項(xiàng)目經(jīng)理部與國(guó)家、企業(yè)，分承包單位和職工之間的利益分配。6.8對(duì)分承包工程的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本和文明施工等監(jiān)督、協(xié)調(diào)、管理。6.9組織工程竣工驗(yàn)收，準(zhǔn)備結(jié)算資料和分析總結(jié)，接受上級(jí)單位或地方主管部門的審計(jì)，處理項(xiàng)目經(jīng)理部的善后工作。6.10加強(qiáng)各類經(jīng)濟(jì)技術(shù)資料的管理，積極向建設(shè)單位和其它有關(guān)單位辦理經(jīng)濟(jì)索賠，催要工程款，每季度向總經(jīng)理做一次述職報(bào)告。6.11協(xié)助公司做好項(xiàng)目檢查、鑒定和評(píng)獎(jiǎng)申報(bào)工作。7. 項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限7.1參與工程處的項(xiàng)目投標(biāo)及合同簽訂工作。7.2在總經(jīng)理授權(quán)下，確定項(xiàng)目經(jīng)理部的組織結(jié)構(gòu)，選擇聘任管理人員，確定管理人員職責(zé)，并定期進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲。1）在公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)和施工項(xiàng)目管理的需要，有權(quán)決定資金的投入和使用，制定項(xiàng)目經(jīng)理部人員的報(bào)酬分配辦法。2）在授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)《采購工作程序》要求行使采購權(quán)。3）主持項(xiàng)目經(jīng)理部工作，組織制定施工項(xiàng)目的各項(xiàng)管理制度。4）依據(jù)授權(quán)，協(xié)調(diào)和處理與竣工項(xiàng)目管理有關(guān)的內(nèi)部與外部事宜。5）有權(quán)拒絕上級(jí)有關(guān)部門違反合同的行為，由此而造成的經(jīng)濟(jì)損失有權(quán)索賠。6）在授權(quán)及 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 范圍內(nèi)，行使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和生產(chǎn)指揮權(quán)。8.項(xiàng)目經(jīng)理的利益8.1項(xiàng)目經(jīng)理的工資按責(zé)任工資，竣工結(jié)算二次分配。8.2除按 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 可獲得物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)外，還可獲得表彰。（如優(yōu)秀項(xiàng)目經(jīng)理等）8.3考核和審計(jì)，未完成 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 確定的項(xiàng)目管理責(zé)任目標(biāo)或造成虧損的，應(yīng)按其中有關(guān)條款承擔(dān)責(zé)任，并接受經(jīng)濟(jì)或行政處罰。9.項(xiàng)目經(jīng)理的考核評(píng)價(jià)與解職1）考核依據(jù)：《項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書》的落實(shí)情況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際效果。2）考核內(nèi)容：目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 ，合同執(zhí)行情況，主、客觀條件，用戶評(píng)價(jià)3）考核方法：經(jīng)常性和終結(jié)性相結(jié)合4）項(xiàng)目經(jīng)理解職：經(jīng)考核審計(jì)后予以解職。第四章 項(xiàng)目經(jīng)理部1.概述1.1項(xiàng)目經(jīng)理部由項(xiàng)目經(jīng)理組建、進(jìn)行項(xiàng)目管理。1.2項(xiàng)目經(jīng)理部具有管理與服務(wù)的雙重職能，是項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的工作機(jī)構(gòu)，是履行合同的主體。1.3設(shè)立原則：適應(yīng)組織形式、符合項(xiàng)目要求、實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、健全規(guī)章制度。2.項(xiàng)目經(jīng)理部的設(shè)立2.1設(shè)立要求：總公司在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目經(jīng)理部，對(duì)建筑面積在3000㎡以下，單位造價(jià)在500萬以下的小型施工項(xiàng)目，可由公司總經(jīng)理委托一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理部兼管，但不得削弱其項(xiàng)目管理職責(zé)。2.2由主管經(jīng)理組織相關(guān)部門根據(jù) 項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱 ，確定項(xiàng)目經(jīng)理的管理任務(wù)和組織形式，并確定項(xiàng)目經(jīng)理部的層次，設(shè)立職能部門與工作崗位。人員配置應(yīng)滿足施工管理需要。2.3項(xiàng)目經(jīng)理部由項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目副經(jīng)理及有關(guān)管理人員組成，其中技術(shù)、業(yè)務(wù)管理人員總數(shù)根據(jù)工程規(guī)模大小，特點(diǎn)、所處地區(qū)情況，不得大于項(xiàng)目施工總?cè)藬?shù)3%，組織結(jié)構(gòu)要求如下：項(xiàng) 目 部 管 理 人 員 設(shè) 置 表項(xiàng) 目經(jīng) 理生 產(chǎn)經(jīng) 理技 術(shù)經(jīng) 理辦 公室工 程部供 應(yīng)部技 術(shù)部經(jīng) 營(yíng)部總計(jì)3000∽10000㎡111142321510000∽30000㎡111154432030000∽50000㎡111265632550000㎡以上1112878432注：以上表格僅供參考，項(xiàng)目設(shè)置總?cè)藬?shù)原則上不允許超過上表，項(xiàng)目管理人員設(shè)置數(shù)在3%以內(nèi)超過上表者需報(bào)總公司人力資源部批準(zhǔn)。2.4施工現(xiàn)場(chǎng)辦公室標(biāo)牌設(shè)置如下：四室：項(xiàng)目經(jīng)理室、會(huì)議室、辦公室（含來訪接待室）四部：工程部、供應(yīng)部、技術(shù)部、 經(jīng)營(yíng)部2.6項(xiàng)目勞務(wù)層的確定：按《采購工作程序》執(zhí)行，必須是城建制的，有資質(zhì)等級(jí)的隊(duì)伍。2.7項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù) 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 進(jìn)行目標(biāo)分解，確定下屬職能部門與工作崗位的職責(zé)、權(quán)限，并組織有關(guān)人員制定規(guī)章制度和目標(biāo)責(zé)任考核、獎(jiǎng)懲制度。3. 項(xiàng)目經(jīng)理部規(guī)章制度3.1項(xiàng)目管理人員崗位責(zé)任制度：包括人員的職責(zé)、權(quán)限、工作內(nèi)容和要求，具體包括項(xiàng)目經(jīng)理崗位責(zé)任制，項(xiàng)目副經(jīng)理崗位責(zé)任制，以及經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、技術(shù)、安全、質(zhì)量、材料、設(shè)備等管理人員的崗位責(zé)任制。3.2技術(shù)管理制度：包括圖紙會(huì)審制度，施工項(xiàng)目管理規(guī)劃文件的編制和審查制度、技術(shù)組織措施的應(yīng)用制度以及新材料、新工藝、新技術(shù)的推廣制度等。3.3項(xiàng)目質(zhì)量管理制度：包括質(zhì)量管理規(guī)定、質(zhì)量檢查制度、質(zhì)量事故處理制度以及質(zhì)量管理體系。3.4安全管理制度：包括安全教育制度、安全保證措施、安全生產(chǎn)制度以及安全事故處理制度等。3.5項(xiàng)目計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)與進(jìn)度管理制度：包括生產(chǎn)計(jì)劃和勞務(wù)資金等的使用計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)工作制度，進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制制度等。3.6項(xiàng)目成本核算制度：規(guī)定項(xiàng)目成本核算的原則、范圍、程序、方法、內(nèi)容、責(zé)任及要求。3.7項(xiàng)目材料、機(jī)械設(shè)備管理制度：規(guī)定項(xiàng)目材料和機(jī)械設(shè)備的采購、運(yùn)輸、倉儲(chǔ)保管、保修、保養(yǎng)以及使用和回收。3.8項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理制度：規(guī)定項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)全面布局，材料、設(shè)備、設(shè)施的設(shè)置，運(yùn)輸線路的規(guī)劃，文明施工等。3.9項(xiàng)目分配與獎(jiǎng)勵(lì)制度：規(guī)定項(xiàng)目分配與獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)及實(shí)際兌現(xiàn)等。3.10項(xiàng)目例會(huì)及施工日志制度：規(guī)定項(xiàng)目日常工作例會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)施工日志和施工記錄及資料存檔等。3.11項(xiàng)目分包及勞務(wù)管理制度：規(guī)定項(xiàng)目分包類型、模式、范圍及合同簽訂和履行；規(guī)定項(xiàng)目勞務(wù)的組織方式、渠道、待遇、要求等。3.12項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)制度：規(guī)定項(xiàng)目?jī)?nèi)部組織關(guān)系，近外層關(guān)系和遠(yuǎn)外層關(guān)系等的溝通原則、方法以及關(guān)系處理標(biāo)準(zhǔn)。（詳見13項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)）3.13項(xiàng)目信息管理制度：規(guī)定項(xiàng)目信息的采集、分析、歸納、總結(jié)和應(yīng)用等。項(xiàng)目經(jīng)理部自行制定的規(guī)章制度與總公司現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，以總公司的規(guī)章制度為準(zhǔn)。4. 項(xiàng)目經(jīng)理部的運(yùn)行4.1項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部的運(yùn)行實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，項(xiàng)目經(jīng)理可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目經(jīng)理部的構(gòu)成，更換或任免項(xiàng)目經(jīng)理部成員，改變其工作職能，以確保項(xiàng)目經(jīng)理部運(yùn)行的高效化。4.2項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目經(jīng)理部成員學(xué)習(xí)項(xiàng)目的規(guī)章制度，并對(duì)執(zhí)行情況及責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行檢查、考核和獎(jiǎng)懲，根據(jù)反饋信息不斷改進(jìn)管理。4.3項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)作業(yè)隊(duì)伍和分包方實(shí)行合同管理，并加強(qiáng)目標(biāo)控制與工作協(xié)調(diào)。5. 項(xiàng)目經(jīng)理部的解體：5.1項(xiàng)目經(jīng)理部在工程竣工交付、工程決算、解體審計(jì)完成之后，由總公司宣告解體。5.2項(xiàng)目經(jīng)理部解體后，人員由總公司人力資源部統(tǒng)一調(diào)配。5.3經(jīng)理部解體之前，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織完成下列工作：1）工程的施工經(jīng)營(yíng)管理總結(jié)。2）工程的技術(shù)總結(jié)。3）工程決算報(bào)告和費(fèi)用開支結(jié)算報(bào)告。4）項(xiàng)目解體審計(jì)：由公司財(cái)務(wù)部、工程管理部、市場(chǎng)發(fā)展部按有關(guān)項(xiàng)目解體審計(jì)規(guī)定審計(jì)。5）工程保修回訪：向公司工程管理部進(jìn)行書面移交，并協(xié)助工程管理部做好工程回訪保修工作。6）施工遺留問題移交。工程竣工交付時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)就施工遺留問題和有爭(zhēng)議的問題與業(yè)主簽訂協(xié)議，解體時(shí)由項(xiàng)目經(jīng)理移交工程管理部執(zhí)行協(xié)議。7）向公司檔案室及城建檔案館移交工程竣工檔案資料。8）工程余料、辦公設(shè)備、辦公家俱、交通工具、通訊器材等列入工程成本。具體情況具體分析對(duì)待第五章 項(xiàng)目進(jìn)度控制1.概述1.1項(xiàng)目經(jīng)理部編制施工進(jìn)度計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行控制，以保證實(shí)現(xiàn)施工合同約定的竣工日期。1.2項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱中工程總工期和項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃的要求組織實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。1.3項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制施工進(jìn)度計(jì)劃并將項(xiàng)目進(jìn)度控制目標(biāo)分解。1.4工程管理部負(fù)責(zé)全公司項(xiàng)目進(jìn)度協(xié)調(diào)控制。2.項(xiàng)目進(jìn)度控制2.1項(xiàng)目進(jìn)度控制目標(biāo)分解：按單位工程分解為交工目標(biāo)（業(yè)主要求的目標(biāo)）；按承包的專業(yè)或施工階段分解為完工分目標(biāo)（自我控制目標(biāo)）；按年、季、月計(jì)劃期分解為時(shí)間目標(biāo)（為編制周期計(jì)劃指導(dǎo)進(jìn)度控制活動(dòng)而制定的目標(biāo)）。2.2項(xiàng)目進(jìn)度控制體系：項(xiàng)目經(jīng)理部建立以項(xiàng)目經(jīng)理為責(zé)任主體的項(xiàng)目進(jìn)度控制體系，包括生產(chǎn)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、工長(zhǎng)、作業(yè)隊(duì)長(zhǎng)及班組長(zhǎng)等。2.3項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目進(jìn)度控制遵循PDCA循環(huán)，具體要求為：確定時(shí)間目標(biāo)編制施工進(jìn)度計(jì)劃 開工 實(shí)施施工進(jìn)度計(jì)劃（包括檢查與調(diào)整） 進(jìn)度控制總結(jié)3.施工總進(jìn)度計(jì)劃3.1公司主管經(jīng)理組織相關(guān)部門編制施工總進(jìn)度計(jì)劃，編制依據(jù)如下：1）施工合同：合同工期、開竣工日期、工期延誤、調(diào)整、加快等的約定。2）施工進(jìn)度目標(biāo)：公司自行制定的較合同目標(biāo)更短的、以求保險(xiǎn)的進(jìn)度目標(biāo)。3）工期定額：定額工期是施工項(xiàng)目的最大工期限額。4）有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料：施工檔案資料、地質(zhì)資料、環(huán)境資料、統(tǒng)計(jì)資料。5）施工部署與主要工程施工方案。3.2施工總進(jìn)度計(jì)劃的內(nèi)容包括：1）編制說明2）施工總進(jìn)度計(jì)劃表3）分期分批施工工程的開工日期、完工日期及工期一覽表4）資源需要量及供應(yīng)平衡表3.3施工總進(jìn)度計(jì)劃編制的步驟：收集編制依據(jù) 確定進(jìn)度控制目標(biāo) 計(jì)算工程量 確定各單位工程的施工期限和開、竣工日期 安排各單位工程的搭接關(guān)系 編寫施工進(jìn)度計(jì)劃說明書注：進(jìn)度控制目標(biāo)：合同工期和指令工期不一定做為計(jì)劃的工期目標(biāo)，公司在充分研究經(jīng)營(yíng)策略的前提下，可確定比這兩種工期更積極可靠（短）的工期作為進(jìn)度控制目標(biāo)。施工進(jìn)度計(jì)劃說明書包括：總工期；總工期與合同工期的比較，得出工期提前率；各單位工程的工期、開工日期、竣工日期與合同約定的比較分析；高峰人數(shù)、平均人數(shù)及勞動(dòng)力不均衡系數(shù)；執(zhí)行本計(jì)劃的重點(diǎn)和措施；有關(guān)責(zé)任的分配等。4.單位工程施工進(jìn)度計(jì)劃4.1項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)理編制單位工程施工進(jìn)度計(jì)劃，編制依據(jù)為：1） 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 ：見第三章第5條。2）施工總進(jìn)度計(jì)劃：?jiǎn)挝还こ淌┕みM(jìn)度計(jì)劃須執(zhí)行施工總進(jìn)度計(jì)劃中的開、竣工時(shí)間，3）工期安排，搭接關(guān)系及其說明書。4）施工方案：施工方案內(nèi)容對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃有約束作用。5）主要材料和設(shè)備的供應(yīng)能力：主要材料和設(shè)備的供應(yīng)能力能否滿足需求量要求。6）施工人員的技術(shù)素質(zhì)及勞動(dòng)效率：考慮平均先進(jìn)水平。7）施工現(xiàn)場(chǎng)條件，氣候條件，環(huán)境條件。8）已建成的同類工程實(shí)際進(jìn)度及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。4.2單位工程施工進(jìn)度計(jì)劃內(nèi)容包括：1）編制說明：包括總工期、勞動(dòng)力不均衡系數(shù)、存在的問題、執(zhí)行重點(diǎn)與措施、職責(zé)分工等。2）進(jìn)度計(jì)劃圖。3）單位工程施工進(jìn)度計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)分析及控制措施：4）風(fēng)險(xiǎn)主要有：工程變更、工程量增減、材料設(shè)備供應(yīng)不及時(shí)、勞動(dòng)力供應(yīng)不及時(shí)、效率不達(dá)標(biāo)、自然條件干擾、拖欠工程款、分包影響。5）控制措施：可以從技術(shù)、組織、經(jīng)濟(jì)、合同四方面進(jìn)行控制。4.3編制單位工程施工進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)采用工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)。編制工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)《網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)》（GB/T13400。1~3-92）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)規(guī)程》（JGJ/T121-99）的規(guī)定。4.4勞動(dòng)力、主要材料、預(yù)制件、半成品及機(jī)械設(shè)備需用計(jì)劃、資金收支預(yù)測(cè)計(jì)劃，應(yīng)根據(jù)施工進(jìn)度計(jì)劃編制。5.施工進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施5.1項(xiàng)目的施工進(jìn)度計(jì)劃通過編制年、季、月、周施工進(jìn)度計(jì)劃實(shí)現(xiàn)并逐級(jí)分解、落實(shí)。1）項(xiàng)目年度施工計(jì)劃包括：編制說明，主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，主要實(shí)物工程量，生產(chǎn)要素（材料、設(shè)備、機(jī)具、勞動(dòng)力需用量、技術(shù)措施、節(jié)約指標(biāo)等）。2）項(xiàng)目季度施工計(jì)劃包括：編制說明，計(jì)劃指標(biāo)匯總表，準(zhǔn)備工作計(jì)劃表，分階段形象進(jìn)度控制計(jì)劃。3）項(xiàng)目月度施工計(jì)劃包括：編制說明，主要指標(biāo)，項(xiàng)目工程進(jìn)度，生產(chǎn)要素（材料、設(shè)備、機(jī)具、勞動(dòng)力需用量、技術(shù)措施、節(jié)約指標(biāo)等），關(guān)鍵線路計(jì)劃等。4）項(xiàng)目周施工計(jì)劃包括：編制說明及分部分項(xiàng)以施工工序?yàn)橹鞯姆秩者M(jìn)度，并指明作業(yè)班組或分包商。5.2項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人在施工進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施中作好下列工作：1）跟蹤計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，當(dāng)發(fā)現(xiàn)進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行受到干擾時(shí)，應(yīng)采取調(diào)度措施。2）在計(jì)劃圖上進(jìn)行實(shí)際進(jìn)度記錄，并跟蹤記載每個(gè)施工過程的開始日期、完成日期，記錄每日完成數(shù)量、施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的情況、干擾因素的排除情況。3）執(zhí)行施工合同中對(duì)進(jìn)度、開工及延期開工、暫停施工、工期延誤、工程竣工的承諾。4）跟蹤形象進(jìn)度：對(duì)工程量、產(chǎn)值量、耗用的人工、材料和機(jī)械臺(tái)班等的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表。5）落實(shí)進(jìn)度控制措施：具體到執(zhí)行人、目標(biāo)、任務(wù)、檢查方法和考核辦法。6）處理進(jìn)度索賠。5.3分包單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃編制分包工程施工進(jìn)度計(jì)劃并組織實(shí)施。項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)將分包工程施工進(jìn)度計(jì)劃納入項(xiàng)目進(jìn)度控制范疇，并協(xié)助分包單位解決項(xiàng)目進(jìn)度控制中的相關(guān)問題。5.4在施工進(jìn)度控制中，項(xiàng)目經(jīng)理部生產(chǎn)經(jīng)理應(yīng)確保資源供應(yīng)進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的處理措施：1）當(dāng)發(fā)現(xiàn)資源供應(yīng)出現(xiàn)中斷、供應(yīng)數(shù)量不足或供應(yīng)時(shí)間不能滿足要求時(shí)，應(yīng)及時(shí)供應(yīng)。2）由于工程變更引起資源需求的數(shù)量變更和品種變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整資源供應(yīng)計(jì)劃。3）當(dāng)業(yè)主提供的資源供應(yīng)進(jìn)度發(fā)生變化不能滿足施工進(jìn)度要求時(shí)，應(yīng)督促業(yè)主執(zhí)行原計(jì)劃，并對(duì)造成的工期延誤及經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行索賠。6.檢查與調(diào)整6.1施工進(jìn)度計(jì)劃的檢查要嚴(yán)肅認(rèn)真，上下結(jié)合，實(shí)事求是，檢查的形式分為自檢和上級(jí)檢查兩種，并且以上級(jí)檢查結(jié)果為準(zhǔn)。6.2施工進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查的重點(diǎn)是生產(chǎn)要素的落實(shí)情況，關(guān)鍵工序和實(shí)物工程量的完成情況。6.3項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人或工長(zhǎng)應(yīng)編制月度施工進(jìn)度報(bào)告，并上報(bào)總公司工程管理部，月度施工進(jìn)度報(bào)告應(yīng)包括：1）執(zhí)行情況的綜合描述。2）實(shí)際施工進(jìn)度圖。3）施工進(jìn)度變更、價(jià)格調(diào)整、索賠及工程款收支情況。4）進(jìn)度偏差的狀況和導(dǎo)致偏差的原因分析。5）解決問題的措施。6）計(jì)劃調(diào)整意見。6.4當(dāng)施工進(jìn)度計(jì)劃與實(shí)際情況出現(xiàn)偏差時(shí)，應(yīng)采取科學(xué)的方法，對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃作相應(yīng)的調(diào)整，并由項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人編制調(diào)整后的施工進(jìn)度計(jì)劃。施工進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整應(yīng)包括下列內(nèi)容：1）施工內(nèi)容2）工程量3）起止時(shí)間4）持續(xù)時(shí)間5）工作關(guān)系6）資源供應(yīng)注：可以調(diào)整以上六項(xiàng)內(nèi)容中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)，也可以將幾項(xiàng)結(jié)合起來調(diào)整，調(diào)整越少越好，以求綜合效益最佳。6.5 進(jìn)度控制總結(jié)6.5.1工程竣工后，項(xiàng)目經(jīng)理及時(shí)組織相關(guān)人員，依據(jù)施工計(jì)劃及其執(zhí)行的實(shí)際記錄、檢查結(jié)果、調(diào)整資料，對(duì)施工進(jìn)度控制進(jìn)行總結(jié)。注：上述資料需在進(jìn)度控制中注意積累。6.5.2進(jìn)度控制總結(jié)內(nèi)容：1）合同工期目標(biāo)及計(jì)劃工期目標(biāo)完成情況。2）施工進(jìn)度控制經(jīng)驗(yàn)。3）施工進(jìn)度控制中存在的問題及分析：存在問題主要有：工期滯后、資源浪費(fèi)、成本浪費(fèi)、計(jì)劃變化太大等。出現(xiàn)上述問題的原因：計(jì)劃本身的原因、資源供應(yīng)和使用中的原因、協(xié)調(diào)方面的原因、環(huán)境方面的原因等。4） 施工進(jìn)度控制的改進(jìn)意見。注：總結(jié)進(jìn)度控制的經(jīng)驗(yàn)可以從以下幾方面進(jìn)行：1）怎樣編制計(jì)劃，編制什么樣的計(jì)劃才能取得更大效益，包括準(zhǔn)備、繪圖、計(jì)算等。2）怎樣優(yōu)化計(jì)劃才更有實(shí)際意義，包括優(yōu)化目標(biāo)的確定、優(yōu)化方法的選擇、優(yōu)化計(jì)算、優(yōu)化結(jié)果的評(píng)審、電子計(jì)算機(jī)應(yīng)用等。3）怎樣實(shí)施、調(diào)整與控制計(jì)劃，包括組織保證、宣傳、培訓(xùn)、建立責(zé)任制、信息反饋、調(diào)度、統(tǒng)計(jì)、記錄、檢查、調(diào)整、修改、成本控制方法、資源節(jié)約措施等。第六章 項(xiàng)目質(zhì)量控制1.概述1.1公司項(xiàng)目質(zhì)量控制嚴(yán)格執(zhí)行《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康程序文件》的規(guī)定。堅(jiān)持 質(zhì)量第一，預(yù)防為主 的方針和 計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理 循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過程控制。1.2公司質(zhì)量控制程序如下圖所示：施工項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)編制項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施準(zhǔn)備階段控制 施工階段控制 竣工階段控制索取設(shè)計(jì)文件 技術(shù)交底 最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審 測(cè)量控制 質(zhì)量缺陷處理控制樁橛復(fù)測(cè) 材料控制 整理質(zhì)量記錄選擇分承包人 設(shè)備控制 編制竣工文件編制作業(yè)指導(dǎo)書 計(jì)量控制 承包人自檢提出開工報(bào)告 變更設(shè)計(jì) 發(fā)包人驗(yàn)收環(huán)境保護(hù) 竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃驗(yàn)證持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目竣工評(píng)價(jià)合格產(chǎn)品用戶滿意1.3公司通過對(duì)人、材料、機(jī)械、方法、環(huán)境、測(cè)量因素的控制以滿足工程施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及顧客要求。1. 4項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制和考核評(píng)價(jià)辦法。過程質(zhì)量控制由各工序和崗位的責(zé)任人負(fù)責(zé)；分包工程的質(zhì)量由分包人負(fù)責(zé)。各項(xiàng)目經(jīng)理部須對(duì)分包方的工程質(zhì)量負(fù)連帶責(zé)任。1. 5各分項(xiàng)工程完成后，須經(jīng)總監(jiān)理工程師檢驗(yàn)認(rèn)可。2.質(zhì)量計(jì)劃2.1質(zhì)量計(jì)劃編制要求：1）項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)總公司的項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱確定項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)。2）由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人組織編制質(zhì)量計(jì)劃，上報(bào)公司工程管理部審核。(凡貫標(biāo)單位已編制 優(yōu)質(zhì)工程策劃書 的不再作質(zhì)量計(jì)劃)3）質(zhì)量計(jì)劃體現(xiàn)從工序、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的過程控制，且體現(xiàn)從資源投入到完成過程質(zhì)量最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)的全過程控制。4）質(zhì)量計(jì)劃是公司為對(duì)外質(zhì)量保證和對(duì)內(nèi)質(zhì)量控制的依據(jù)。2.2質(zhì)量計(jì)劃包括內(nèi)容1）編制依據(jù)2）項(xiàng)目概況3）質(zhì)量目標(biāo)4）組織機(jī)構(gòu)5）質(zhì)量控制及管理組織協(xié)調(diào)的系統(tǒng)描述。6）必要的質(zhì)量控制手段，施工過程、服務(wù)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)程序等。7）確定關(guān)鍵工序和特殊過程及作業(yè)指導(dǎo)書。8）與施工階段（采購、施工、檢驗(yàn)等）相適應(yīng)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)、測(cè)量、驗(yàn)證要求。9）更改和完善質(zhì)量計(jì)劃的程序。2.3質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施1）質(zhì)量計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格按照實(shí)施，并保存控制技術(shù)記錄。2）質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過程中應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差制定糾偏措施，發(fā)生質(zhì)量缺陷或事故，按公司《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康程序文件》中《不合格品控制程序》執(zhí)行。2.4質(zhì)量計(jì)劃的驗(yàn)證1）項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人定期組織質(zhì)檢員和內(nèi)審員驗(yàn)證質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施效果，對(duì)存在的問題或隱患提出解決措施。2）對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的質(zhì)量問題有關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任并接受懲罰。3.施工準(zhǔn)備階段的質(zhì)量控制項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理做好施工準(zhǔn)備工作。3.1技術(shù)資料文件準(zhǔn)備的質(zhì)量控制1）施工項(xiàng)目所在地的自然條件及技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件調(diào)查資料。2）施工組織設(shè)計(jì)。3）各級(jí)有關(guān)質(zhì)量管理方面的法律法規(guī)及有關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。4）工程有關(guān)測(cè)量控制資料。3.2設(shè)計(jì)交底和圖紙審核的質(zhì)量控制1）設(shè)計(jì)交底：地形地質(zhì)等自然條件、施工圖設(shè)計(jì)依據(jù)、設(shè)計(jì)意圖、施工注意事項(xiàng)。2）圖紙審核：圖紙說明是否齊全有無遺漏、差錯(cuò)等。3.3采購質(zhì)量控制1）物資采購：符合設(shè)計(jì)規(guī)范、法規(guī)等要求2）分包方選擇：合法資質(zhì)、穩(wěn)定的質(zhì)量保證能力3）對(duì)分供方和分包方進(jìn)行評(píng)價(jià)并保存評(píng)價(jià)記錄3.4質(zhì)量教育與培訓(xùn)：公司對(duì)全體施工人員進(jìn)行質(zhì)量教育與培訓(xùn)，增強(qiáng)質(zhì)量和顧客意識(shí)，使員工滿足所從事的質(zhì)量工作對(duì)能力的要求并保存培訓(xùn)記錄。4.施工階段的質(zhì)量控制4.1技術(shù)交底單位工程、分部工程和分項(xiàng)工程開工前，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人向工長(zhǎng)進(jìn)行書面技術(shù)交底，工長(zhǎng)向各班組進(jìn)行技術(shù)交底，技術(shù)交底資料應(yīng)辦理簽字手續(xù)并歸檔。在施工過程中，對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師提出的有關(guān)施工方案、技術(shù)措施及設(shè)計(jì)變更的要求由技術(shù)負(fù)責(zé)人按技術(shù)交底規(guī)定執(zhí)行。4.2工程測(cè)量項(xiàng)目測(cè)量員在開工前編制測(cè)量控制方案，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。在施工過程中應(yīng)對(duì)測(cè)量點(diǎn)控制樁等妥善保護(hù)，測(cè)量記錄歸檔保存。4.3材料的質(zhì)量控制按照《采購工作程序》（DXJZ/QEOHS/B25 18）；《標(biāo)識(shí)與可追溯程序》（DXJZ/QEOHS/B25 10）執(zhí)行。4.4機(jī)械設(shè)備的質(zhì)量控制按《施工機(jī)械管理程序》（DXJZ/QEOHS/B25 17）執(zhí)行。4.5計(jì)量器具控制按《監(jiān)測(cè)和測(cè)量裝置的控制程序》（DXJZ/QEOHS/B25 12）執(zhí)行。4.6工序控制和特殊過程控制按《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理手冊(cè)》中7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)執(zhí)行。4.7建筑產(chǎn)品或半成品的保護(hù)應(yīng)按《成品保護(hù)程序》（DXJZ/QEOHS/B25 11）執(zhí)行。5.竣工驗(yàn)收階段的質(zhì)量控制5.1單位工程竣工后，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人要組織有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員按最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)規(guī)定，根據(jù)合同要求進(jìn)行全面驗(yàn)證，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)按編制竣工資料的要求收集、整理質(zhì)量記錄，并按合同要求編制工程竣工文件，做好工程移交準(zhǔn)備。5.2查出的施工質(zhì)量缺陷，應(yīng)按不合格控制程序進(jìn)行處理，在最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)合格后，應(yīng)對(duì)建筑產(chǎn)品采取成品保護(hù)措施。5.3工程交工后，項(xiàng)目經(jīng)理組織編制符合文明施工和環(huán)境保護(hù)要求的撤場(chǎng)計(jì)劃。6.質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)6.1質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)應(yīng)按全面質(zhì)量管理的方法進(jìn)行，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)分析和評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理現(xiàn)狀，識(shí)別質(zhì)量次序改進(jìn)區(qū)域，確定改進(jìn)目標(biāo)，實(shí)施選定的解決辦法。6.2項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)不合格控制按《不合格品控制程序》（DXJZ/QEOHS/B25 24）執(zhí)行。6.3糾正措施和預(yù)防措施按《糾正、預(yù)防措施程序》（DXJZ/QEOHS/B25 25）執(zhí)行。7.檢查驗(yàn)證項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)通過組織、檢查、考核評(píng)價(jià)等形式驗(yàn)證質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施效果。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)依據(jù)考核中出現(xiàn)的問題、缺陷或不合格，召開有關(guān)專業(yè)人員參加的質(zhì)量分析會(huì)，制定整改措施，以保證不斷提高質(zhì)量管理水平。第七章 項(xiàng)目安全控制1.概述1.1項(xiàng)目安全控制必須堅(jiān)持 安全第一、預(yù)防為主 的方針。項(xiàng)目經(jīng)理部必須建立安全管理體系和安全生產(chǎn)責(zé)任制。執(zhí)行 管生產(chǎn)必須管安全 的原則。1.2項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目安全生產(chǎn)的總負(fù)責(zé)人，生產(chǎn)經(jīng)理是安全生產(chǎn)的直接責(zé)任人，安全員對(duì)安全生產(chǎn)有管理和監(jiān)督權(quán)。1.3項(xiàng)目經(jīng)理部安全生產(chǎn)控制在于消除施工中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素和管理缺陷，以保證施工的順利進(jìn)行。1.4項(xiàng)目經(jīng)理部必須加強(qiáng)對(duì)分包工程的安全管理，必須在合同中明確安全責(zé)任要求。1.5項(xiàng)目經(jīng)理部必須制定項(xiàng)目安全生產(chǎn)目標(biāo)，執(zhí)行公司《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康》管理手冊(cè)和程序文件的要求。1.6安全生產(chǎn)控制按如下程序圖執(zhí)行：確定項(xiàng)目安全目標(biāo)編制項(xiàng)目安全保證計(jì)劃項(xiàng)目安全 保證計(jì)劃安全生產(chǎn)責(zé)任制 安全保證體系 安全管理要點(diǎn) 安全生產(chǎn)培訓(xùn) 安全技術(shù)措施 安全技術(shù)交底 安全檢查 傷亡事故項(xiàng) 目 經(jīng) 理 成立領(lǐng)導(dǎo)小組 安全施工許可證 安全生產(chǎn)法規(guī) 關(guān)鍵特殊工序 工程特點(diǎn) 規(guī)章制度 事故報(bào)告項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)理 設(shè)立專職機(jī)構(gòu) 安全資格許可證 安全知識(shí)須知 高空作業(yè) 施工方法 機(jī)械設(shè)備 保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目職能部門 配置專業(yè)人員 安全培訓(xùn)記錄 安全技能操作 洞內(nèi)作業(yè) 施工程序 安全設(shè)施 搶救傷員分包商負(fù)責(zé)人 保證資金投入 各類人員持證上崗 安全規(guī)程標(biāo)準(zhǔn) 水上作業(yè) 防范措施 培訓(xùn)記錄 事故調(diào)查工程隊(duì)長(zhǎng) 提供必要物資 安全事故隱患 勞動(dòng)保護(hù)教育 深基開挖 操作規(guī)程 操作行為 事故分析全體員工 建立安全信息系統(tǒng) 糾正措施 典型事例剖析 易燃易爆 注意事項(xiàng) 事故隱患 制定措施安全生產(chǎn)責(zé)任制 建立安全管理制度 嚴(yán)把七道關(guān)口 急救預(yù)案 防塵防觸電 急救預(yù)案 糾正措施 調(diào)查報(bào)告項(xiàng)目安全保證計(jì)劃驗(yàn)證持續(xù)改進(jìn)兌現(xiàn)合同承諾2.安全保證計(jì)劃2.1項(xiàng)目安全保證計(jì)劃應(yīng)在項(xiàng)目開工前編制完成，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。2.2項(xiàng)目安全保證計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：工程概況，控制程序，控制目標(biāo)，組織結(jié)構(gòu)，職責(zé)權(quán)限，規(guī)章制度，資源配置，安全措施，檢查評(píng)價(jià)，獎(jiǎng)懲制度。2.3安全保證計(jì)劃應(yīng)有利于消除安全隱患，應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)、施工方法、施工程序、安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定可靠的技術(shù)措施，以保證施工安全，對(duì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，施工難度大，專業(yè)性強(qiáng)的項(xiàng)目除制定項(xiàng)目安全技術(shù)總體安全保證計(jì)劃外還必須制定單位工程或分部、分項(xiàng)工程的安全施工措施。2.4項(xiàng)目經(jīng)理部必須配備必要的資源，編制安全技術(shù)措施，以確保施工安全。安全員的設(shè)置要求：1）安全員應(yīng)持證上崗2）2萬平方米以下設(shè)專職安全員1名3）2 5萬平方米以下設(shè)專職安全員2名4）5 10萬平方米以下設(shè)專職安全員3名5）3000平方米以下可設(shè)兼職安全員6）分包單位100 300人必須有專職安全員1名，300 500人必須有專職安全員2名。2.5安全技術(shù)措施2.5.1安全技術(shù)措施包括：防火、防毒、防爆、防洪、防塵、防雷擊、防觸電、防坍塌、防物體打擊、防機(jī)械傷害、防溜車、防高空墜落、防交通事故、防寒、防暑、防疫、防環(huán)境污染等方面的措施。2.5.2編制要求：1）及時(shí)性；工程開工前要編好安全技術(shù)措施，如有特殊情況來不及編制完成的，必須編制單項(xiàng)的安全施工要求。2）針對(duì)性：要針對(duì)不同工程的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和不同的施工方法，針對(duì)施工場(chǎng)地及周圍環(huán)境等，從防護(hù)上和管理上提出相應(yīng)的安全措施。3）可操作性、具體化：所有安全技術(shù)措施必須明確、具體，能指導(dǎo)施工。2.5.3對(duì)于特殊工種作業(yè)，應(yīng)制定單項(xiàng)安全技術(shù)方案和措施。2.5.4季節(jié)性安全技術(shù)措施內(nèi)容1）夏季、雨季安全技術(shù)措施：預(yù)防中暑措施；防觸電措施；防雷擊措施；防井字架、腳手架倒塌及槽、坑、溝邊坡坍塌的措施2）冬季安全技術(shù)措施：施工現(xiàn)場(chǎng)取暖鍋爐安全運(yùn)行措施，煤爐防煤氣中毒措施；腳手架、井字架、大模板、臨建、塔吊等的防風(fēng)倒塌措施；斜道、通行道、爬梯、作業(yè)面的防滑措施；現(xiàn)場(chǎng)防火措施；防誤食亞硝酸鈉等防凍劑中毒的措施。2.5.5安全技術(shù)措施必須經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人或有關(guān)部門審批后實(shí)施。3.安全保證計(jì)劃的實(shí)施3.1項(xiàng)目經(jīng)理部必須建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各職能部門和各類人員在施工生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)負(fù)的安全責(zé)任。3.2各類人員包括：項(xiàng)目經(jīng)理、工長(zhǎng)、安全員、班組長(zhǎng)、分包人、操作人員。安全生產(chǎn)責(zé)任制經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。3.2.1項(xiàng)目經(jīng)理安全生產(chǎn)責(zé)任制1）認(rèn)真落實(shí)施工組織設(shè)計(jì)、施工方案中各項(xiàng)安全要求，嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)措施審批制度，施工項(xiàng)目安全交底制度及設(shè)施設(shè)備交接驗(yàn)收制度，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)提出針對(duì)性的安全管理要求，嚴(yán)格履行安全考核指標(biāo)和安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲辦法。2）隨時(shí)掌握安全生產(chǎn)情況，定期組織安全生產(chǎn)檢查，認(rèn)真消除隱患，制止違章指揮和違章作業(yè)。3）領(lǐng)導(dǎo)組織職工的各項(xiàng)安全生產(chǎn)教育，嚴(yán)格遵守特殊工種及民工使用的安全生產(chǎn)管理規(guī)定。4）發(fā)生重大已、未遂事故，做好現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)工作，及時(shí)上報(bào)并認(rèn)真吸取教訓(xùn)。3.2.2工長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制1）認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)定，對(duì)所管轄班組的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。2）認(rèn)真執(zhí)行安全技術(shù)措施，針對(duì)生產(chǎn)任務(wù)特點(diǎn)，向班組進(jìn)行詳細(xì)安全交底（書面），并對(duì)安全要求隨時(shí)檢查實(shí)施情況。3）隨時(shí)檢查施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的各項(xiàng)防護(hù)設(shè)施、設(shè)備的完好和使用情況，不違章指揮。4）組織班組學(xué)習(xí)安全操作規(guī)程，開展安全教育活動(dòng)，檢查職工正確使用個(gè)人防護(hù)用品。5）發(fā)生工傷事故及未遂事故，要保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)立即上報(bào)。3.2.3分包單位負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制1）認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)的各項(xiàng)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)章制度及安全操作規(guī)程，合理安排班組人員工作，對(duì)本單位人員在生產(chǎn)中的安全和健康負(fù)責(zé)。2）按制度嚴(yán)格履行各項(xiàng)勞務(wù)用工手續(xù)，做好本單位人員的崗位安全培訓(xùn)，經(jīng)常組織學(xué)習(xí)安全操作規(guī)程，監(jiān)督本單位人員遵守勞動(dòng)、安全紀(jì)律做到不違章指揮，制止違章作業(yè)。3）必須保證本單位人員相對(duì)穩(wěn)定；人員變更，事先應(yīng)向項(xiàng)目經(jīng)理部生產(chǎn)經(jīng)理報(bào)告，批準(zhǔn)后新來人員應(yīng)按規(guī)定辦理各種手續(xù)，并經(jīng)入場(chǎng)和上崗教育后方準(zhǔn)上崗。4）根據(jù)上級(jí)的交底向本單位各工種進(jìn)行詳細(xì)的交底，針對(duì)當(dāng)天任務(wù)、作業(yè)環(huán)境等情況，做好班前講話，監(jiān)督其執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正解決。5）參加每月的文明安全檢查，檢查本單位人員作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)狀況。6）發(fā)生因工傷亡及未遂事故保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，做好傷者搶救工作，并立即上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。7）總包管理，接受總包檢查，不準(zhǔn)跨省用工和使用外地散兵。8）特殊工種必須經(jīng)培訓(xùn)合格，持證上崗。3.2.4安全員安全生產(chǎn)責(zé)任制1）配合工長(zhǎng)做好進(jìn)場(chǎng)工人的安全技術(shù)交底，對(duì)職工進(jìn)行安全教育，對(duì)工地的架子工、電工、機(jī)械操作工等進(jìn)行安全指導(dǎo)，在施工中，組織工長(zhǎng)、班組長(zhǎng)、中心質(zhì)檢員對(duì)工地進(jìn)行安全聯(lián)合檢查，要造冊(cè)登記，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。2）對(duì)工地的各種電器、機(jī)械設(shè)備、消防器材、安全保衛(wèi)、環(huán)境衛(wèi)生、倉庫、工人宿舍、食堂等進(jìn)行經(jīng)常檢查、監(jiān)督各工種的安全生產(chǎn)工作。3）做好班前的安全交底工作，對(duì)不安全的地方，及時(shí)做好處理工作，組織安全操作規(guī)程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，協(xié)助工長(zhǎng)組織好防護(hù)架、里外腳手架及一切施工中的工程計(jì)劃、設(shè)計(jì)等工作，保證安全生產(chǎn)，預(yù)防發(fā)生大小安全事故。4）做好 安全交底 、 安全檢查 等項(xiàng)工作的資料填寫，整理存檔工作。5）發(fā)生事故立即組織保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)上報(bào)，并協(xié)助上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行事故調(diào)查、事故處理和吸取教訓(xùn)等工作。3.2.5班組長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制1）認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度及操作安全要求，合理安排班組人員工作，對(duì)本班組人員在生產(chǎn)中的安全和健康負(fù)責(zé)。2）經(jīng)常組織班組人員認(rèn)真學(xué)習(xí)安全操作規(guī)程，監(jiān)督班組人員正確使用個(gè)人防護(hù)用品，不斷提高組員的自保能力。3）認(rèn)真落實(shí)施工員（工長(zhǎng)、安全員）的安全交底，做好班前講話，不違章指揮、冒險(xiǎn)蠻干。4）經(jīng)常檢查班組作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，并上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。5）認(rèn)真做好新工人的崗位教育。6）發(fā)生工傷事故及未遂事故，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)并立即上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。3.2.6操作工人安全生產(chǎn)責(zé)任制1）認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)操作規(guī)程，模范遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全紀(jì)律。2）積極參加安全活動(dòng)，認(rèn)真執(zhí)行安全交底，不違章作業(yè)，服從安全員的指揮。3）發(fā)揚(yáng)團(tuán)結(jié)友愛精神，在安全生產(chǎn)方面做到互相幫助，互相監(jiān)督，老工人對(duì)新工人要積極傳授安全生產(chǎn)知識(shí)，維護(hù)一切安全設(shè)施和護(hù)具，作到正確使用，不隨便拆改。4）對(duì)不安全作業(yè)要積極提出意見，并有權(quán)拒絕違章指令。5）發(fā)生傷亡和未遂事故，主動(dòng)保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，并立即上報(bào)。3.3項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)分包方的安全管理3.3.1工程分包前審查分包方安全生產(chǎn)資格和安全生產(chǎn)體系。3.3.2簽定分包合同應(yīng)明確分包方安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)，約定安全生產(chǎn)事故處理辦法，對(duì)分包方進(jìn)行安全生產(chǎn)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，及時(shí)整改。3.4安全教育3.4.1 安全教育的內(nèi)容1）安全技能教育：解決 應(yīng)會(huì) 問題，技能與用頭腦掌握知識(shí)不同，它必須動(dòng)員人體的全部感覺器官，并向手足及其它器官發(fā)生出行動(dòng)指令以及通過復(fù)雜的控制，才能達(dá)到安全作業(yè)的目的。因此必須重復(fù)相同的作業(yè)，才能真正掌握控制安全作業(yè)動(dòng)作的要領(lǐng)。2）安全技術(shù)知識(shí)教育：解決 應(yīng)知 問題，結(jié)合本工種專業(yè)特點(diǎn)，實(shí)施安全操作、安全防護(hù)所必須具備的基本技術(shù)知識(shí)教育。每個(gè)職工都要熟悉本工種、崗位安全技術(shù)知識(shí)。安全技能知識(shí)是比較專門、細(xì)致和深入的知識(shí)。它包括安全技術(shù)、勞動(dòng)衛(wèi)生和安全操作規(guī)程。3）安全意識(shí)教育：安全意識(shí)教育不限于規(guī)定的地點(diǎn)和時(shí)間，只要發(fā)現(xiàn)違反安全作業(yè)的行為，就應(yīng)及時(shí)教育，進(jìn)行個(gè)別指導(dǎo)，通過違章者外觀行動(dòng)的表現(xiàn)來追溯其根源，以理服人。4）安全法制教育：定期和不定期對(duì)廣大職工進(jìn)行法制教育，提高員工遵紀(jì)守法意識(shí)，杜絕違章指揮和違章作業(yè)行為。請(qǐng)有關(guān)部門人員結(jié)合事故案例進(jìn)行教育，效果會(huì)更好。3.4.2新工人的三級(jí)教育新工人（包括新招收的合同工、臨時(shí)工、學(xué)徒工、農(nóng)民工和代培人員）都必須接受公司、項(xiàng)目、班組的三級(jí)教育和考試，教育要有詳細(xì)內(nèi)容和記錄，教育人與被教育人都必須簽字。三級(jí)教育具體內(nèi)容：1）公司教育：總公司工程管理部和人力資源部組織的安全生產(chǎn)教育，公司進(jìn)行安全知識(shí)、法規(guī)法制教育主要內(nèi)容有：（1）黨和國(guó)家的安全生產(chǎn)方針、政策；（2）安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和法制觀念；（3）公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度，安全紀(jì)律；（4）本項(xiàng)目安全生產(chǎn)形勢(shì)，事故的發(fā)生原因及教訓(xùn)；（5）發(fā)生事故后如何搶救傷員、排險(xiǎn)、保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)和及時(shí)報(bào)告2）項(xiàng)目教育：項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行的規(guī)章制度和遵章守紀(jì)教育，由所在現(xiàn)場(chǎng)的安全員組織進(jìn)行，教育面要求達(dá)到100%，時(shí)間不少于一天。新工人教育考試合格者，才可進(jìn)入生產(chǎn)崗位，不合格的必須補(bǔ)課，考試成績(jī)填入安全教育卡。新工人工作一個(gè)階段后還應(yīng)進(jìn)行重復(fù)性的再教育。以強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)，教育內(nèi)容主要有：（1）施工特點(diǎn)及施工生產(chǎn)安全基本知識(shí)；（2）施工安全規(guī)章制度、規(guī)定及安全注意事項(xiàng)；（3）本工種的安全操作規(guī)程；（4）機(jī)械設(shè)備電氣及高空作業(yè)等安全基本知識(shí)；（5）防火防毒防塵防爆知識(shí)及緊急情況安全處置和安全疏散知識(shí)；（6）防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)及防護(hù)用具、用品使用的基本知識(shí)。3）班組教育：班組教育的安全生產(chǎn)教育由班組長(zhǎng)主持或班組安全員及指定技術(shù)熟練、重視安全生產(chǎn)的老工人講解。教育內(nèi)容主要有：（1）本班組作業(yè)特點(diǎn)及安全操作規(guī)程；（2）班組安全活動(dòng)制度及紀(jì)律；（3）愛護(hù)和正確使用安全防護(hù)裝置、設(shè)施及個(gè)人勞動(dòng)防護(hù)用品知識(shí)；（4）本崗位易發(fā)生事故的不安全因素及防范對(duì)策；（5）本崗位的作業(yè)環(huán)境及使用的機(jī)械設(shè)備、工具的安全要求；（6）簽訂安全責(zé)任合同。4）班前安全教育活動(dòng)制度的主要內(nèi)容：（1）認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度及安全操作要求，合理安排班組人員工作（2）班組要對(duì)所使用的機(jī)具、設(shè)備、防護(hù)用品及作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即采取改進(jìn)措施；（3）組織班組人員學(xué)習(xí)操作規(guī)程，監(jiān)督班組人員正確使用個(gè)人勞保用品，不斷提高自保能力；（4）認(rèn)真落實(shí)安全技術(shù)交底，組織班組安全活動(dòng)日，作好班前講話，不違章指揮，不冒險(xiǎn)蠻干；（5）檢查班組作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，并上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)（6）檢查的重點(diǎn)是班組使用的架子、設(shè)備、手動(dòng)電動(dòng)工具、安全帶、安全帽等發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)修復(fù)或更換，確保作業(yè)安全。3.4.3經(jīng)常性教育1）要把經(jīng)常性的教育貫穿于管理的全過程，并根據(jù)教育對(duì)象的不同特點(diǎn)，采取多層次、多渠道和多種形式的教育方法，以取得良好的效果。教育內(nèi)容為：上級(jí)的勞動(dòng)保護(hù)、安全生產(chǎn)法規(guī)及有關(guān)文件、指示；遵章守紀(jì)；事故案例；先進(jìn)技術(shù)等。2）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料和調(diào)換工作崗位時(shí)，要對(duì)操作人員進(jìn)行新技術(shù)和新崗位的安全教育，未經(jīng)教育不得上崗工作。3）利用班后的時(shí)間分析班組人員的安全思想動(dòng)態(tài)及現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)形勢(shì)，表揚(yáng)好人好事，批評(píng)違章作業(yè)，吸取事故教訓(xùn)。根據(jù)施工特點(diǎn)抓住五個(gè)關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行教育：工程突擊趕任務(wù)不注意安全；工程接近尾聲，容易忽視安全；施工條件好時(shí)，容易麻痹；季節(jié)氣候變化；節(jié)假日前后思想不穩(wěn)定，要抓緊時(shí)間進(jìn)行防止事故發(fā)生的教育。3.5安全技術(shù)交底：1）安全技術(shù)交底是安全技術(shù)措施的重要實(shí)施手段，項(xiàng)目經(jīng)理部必須實(shí)行逐級(jí)安全技術(shù)交底工作，縱向延伸到班組全體作業(yè)人員，交底必須分工種、分項(xiàng)目、分施工部位進(jìn)行，應(yīng)具體、明確、針對(duì)性強(qiáng)，以書面材料形式體現(xiàn)，有雙方簽字和交底日期。2）安全技術(shù)交底的主要內(nèi)容包括：本施工項(xiàng)目施工作業(yè)特點(diǎn)、危險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)危險(xiǎn)點(diǎn)的具體預(yù)防措施，相應(yīng)的安全操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)注意的安全事項(xiàng)。發(fā)生事故后應(yīng)及時(shí)采取的避難和急救措施。4.安全檢查：4.1檢查方式1）定期安全大檢查：公司工程管理部每月對(duì)公司所有在施工程的安全生產(chǎn)情況檢查一遍；項(xiàng)目經(jīng)理部每月由項(xiàng)目經(jīng)理組織兩次大檢查。按照安全檢查表項(xiàng)目、內(nèi)容，對(duì)管理、設(shè)備、措施、裝置、違章行為等進(jìn)行全面大檢查。做到檢查與總結(jié)經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，檢查與整改相結(jié)合。危險(xiǎn)隱患多的工地要進(jìn)行停產(chǎn)整頓，帶病運(yùn)行的設(shè)備要停止使用，改好之后要上報(bào)檢查單位復(fù)查，合格后方可使用。2）專業(yè)性安全大檢查：包括腳手架、上料平臺(tái)、斜道、等搭設(shè)與使用的安全檢查；施工用電和機(jī)械設(shè)備檢查；壓力容器檢查；防塵、防火、防毒檢查等。3）季節(jié)性大檢查：雨季、冬季、暑季大檢查。4）驗(yàn)收性安全檢查：對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)新搭設(shè)或新安裝的腳手架、井字架、塔吊、機(jī)械設(shè)備等在使用之前要經(jīng)過詳細(xì)的安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，確認(rèn)合格后進(jìn)行驗(yàn)收簽字，并由工長(zhǎng)進(jìn)行安全技術(shù)交底后方準(zhǔn)使用。5）班前、班后的安全檢查：檢查的重點(diǎn)是班組使用的架子、設(shè)備、手動(dòng)電動(dòng)工具、安全帶、安全帽等發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)修復(fù)或更換，個(gè)人防護(hù)用品是否齊全；安全防護(hù)措施是否到位，確保作業(yè)安全。6）經(jīng)常性檢查：對(duì)各種設(shè)施、安全裝置、機(jī)電設(shè)備運(yùn)行狀況， 三寶、四口、五臨邊 防護(hù)，以及違章指揮、違章作業(yè)現(xiàn)象。4.2項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)定期對(duì)安全保障計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、考核和評(píng)價(jià)，檢查重點(diǎn)是違章指揮和違章作業(yè)，對(duì)施工中存在的不安全行為和隱患應(yīng)分析原因制定整改措施，并驗(yàn)證措施的實(shí)施效果。4.3根據(jù)施工過程的特點(diǎn)和安全目標(biāo)的要求確定安全檢查內(nèi)容，主要包括：安全保證計(jì)劃，安全組織機(jī)構(gòu)，安全保障措施，安全技術(shù)交底，安全教育，安全持證上崗，安全設(shè)施，安全標(biāo)識(shí)，操作行為，安全記錄。4.4安全檢查應(yīng)配備必要的設(shè)備或器具，確定檢查人員，采取隨機(jī)抽樣、現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)地檢測(cè)相結(jié)合的方法，并記錄檢測(cè)結(jié)果，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員的違章指揮和操作人員違章作業(yè)行為予以糾正，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行分析，找出安全隱患部位，編寫安全檢查報(bào)告，說明已達(dá)標(biāo)項(xiàng)目，未達(dá)標(biāo)項(xiàng)目存在問題，原因分析，糾正和預(yù)防措施。5.安全隱患和安全事故處理5.1安全隱患處理應(yīng)符合下列規(guī)定：1）項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)區(qū)別 通病 、 頑癥 、首次出現(xiàn)、不可抗力等類型，修訂和完善安全整改措施。2）項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)對(duì)檢查出的隱患立即發(fā)出安全隱患整改通知單。受檢單位應(yīng)對(duì)安全隱患原因進(jìn)行分析，制定糾正和預(yù)防措施。糾正和預(yù)防措施應(yīng)經(jīng)檢查單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。3）安全檢查人員對(duì)檢查出的違章指揮和違章作業(yè)行為向責(zé)任人當(dāng)場(chǎng)指出，限期糾正。4）安全員對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施過程和實(shí)施效果應(yīng)進(jìn)行跟蹤檢查，保存驗(yàn)證記錄。5.2項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行安全事故處理應(yīng)符合下列規(guī)定：安全事故處理堅(jiān)持四不放過原則， 事故原因不清楚不放過，事故責(zé)任者和員工沒有受到教育不放過，事故責(zé)任者沒有處理不放過，沒有制定防范措施不放過 。事故處理程序 報(bào)告安全事故：安全事故發(fā)生后，工地負(fù)責(zé)人應(yīng)立即用最快的傳遞手段，將發(fā)生事故的時(shí)間、地點(diǎn)、傷亡人數(shù)、事故原因等情況，上報(bào)至公司工程管理部。公司工程管理部視事故造成的傷亡人數(shù)或經(jīng)濟(jì)損失情況，按規(guī)定向政府主管部門報(bào)告。事故處理：搶救傷員、排除險(xiǎn)情、防止事故蔓延擴(kuò)大，作好標(biāo)識(shí)，保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)。事故調(diào)查：項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)指定技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門的人員，會(huì)同總公司工會(huì)代表組成調(diào)查組，開展調(diào)查。調(diào)查報(bào)告：調(diào)查組應(yīng)把事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、性質(zhì)、損失責(zé)任、處理意見、糾正和預(yù)防措施撰寫成調(diào)查報(bào)告，并經(jīng)調(diào)查組全體人員簽字確認(rèn)后報(bào)公司工程管理部。第八章 項(xiàng)目成本控制1.概述1.1總公司通過建立和完善項(xiàng)目管理層的功能和機(jī)制，確定項(xiàng)目經(jīng)理部的責(zé)任目標(biāo)成本，為項(xiàng)目成本控制創(chuàng)造優(yōu)化配置生產(chǎn)要素，實(shí)現(xiàn)以最低成本創(chuàng)造最大利潤(rùn)。1.2項(xiàng)目成本控制包括成本預(yù)測(cè)、計(jì)劃、實(shí)施、核算、分析、考核、整理成本資料與編制成本報(bào)告。1.3公司各項(xiàng)目經(jīng)理部必須按各崗位和作業(yè)層進(jìn)行成本目標(biāo)分解，明確各管理人員和作業(yè)層的責(zé)任、權(quán)利、相互關(guān)系，制定成本控制管理辦法和獎(jiǎng)懲辦法。1.4公司成本控制執(zhí)行下列程序：公司進(jìn)行項(xiàng)目成本預(yù)測(cè) 項(xiàng)目經(jīng)理部編制項(xiàng)目成本計(jì)劃 項(xiàng)目經(jīng)理部實(shí)施項(xiàng)目成本計(jì)劃 項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行項(xiàng)目成本核算 項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行項(xiàng)目成本分析并編制月度及項(xiàng)目的成本報(bào)告 編制項(xiàng)目成本資料并按規(guī)定存檔2.成本計(jì)劃2.1公司進(jìn)行項(xiàng)目成本預(yù)測(cè)：施工合同簽訂后，總公司市場(chǎng)發(fā)展部根據(jù)合同造價(jià)、施工圖、招標(biāo)文件中的工程量清單，確定正常情況下的企業(yè)管理費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)用、制造成本，將正常情況下的制造成本確定為項(xiàng)目經(jīng)理的可控成本，形成項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任目標(biāo)成本。責(zé)任目標(biāo)成本是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行施工項(xiàng)目管理規(guī)劃、優(yōu)化施工方案、制定降低成本的對(duì)策和管理措施提出的要求。2.2在項(xiàng)目實(shí)施之前由公司經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理與項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)商將合同預(yù)算的全部造價(jià)分為現(xiàn)場(chǎng)施工費(fèi)用（制造成本）和企業(yè)管理費(fèi)用兩部分，其中現(xiàn)場(chǎng)施工費(fèi)用核定的總額作為項(xiàng)目成本核算的界定范圍和確定項(xiàng)目經(jīng)理部成本目標(biāo)的依據(jù)。2.3項(xiàng)目經(jīng)理在接受公司責(zé)任目標(biāo)成本后可通過編制項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃，尋求降低成本的途徑，組織編制施工預(yù)算，確定項(xiàng)目的計(jì)劃目標(biāo)成本（現(xiàn)場(chǎng)目標(biāo)成本），一般情況下，計(jì)劃成本應(yīng)低于責(zé)任目標(biāo)成本。在特殊情況下，若項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)過反復(fù)挖潛，仍不能把現(xiàn)場(chǎng)計(jì)劃目標(biāo)成本控制在責(zé)任目標(biāo)成本范圍內(nèi)時(shí)，由公司市場(chǎng)發(fā)展部組織對(duì)責(zé)任目標(biāo)成本進(jìn)行修正。2.4項(xiàng)目經(jīng)理部在工程開工前，以施工方案和管理措施為依據(jù)，按照公司管理的實(shí)際水平、消耗定額、作業(yè)效率等進(jìn)行工料分析，根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格信息，編制施工預(yù)算；當(dāng)某些環(huán)節(jié)或分部分項(xiàng)工程施工條件尚不明確時(shí)，可按類似工程施工經(jīng)驗(yàn)或招標(biāo)文件所提供的計(jì)量依據(jù)計(jì)算暫估費(fèi)用。2.5項(xiàng)目經(jīng)理部的目標(biāo)成本分解1）由項(xiàng)目經(jīng)理組織按工程部位進(jìn)行項(xiàng)目成本分解，作為分部、分項(xiàng)工程成本核算的依據(jù)。2）項(xiàng)目經(jīng)理組織按成本項(xiàng)目進(jìn)行成本分解，確定項(xiàng)目人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械臺(tái)班費(fèi)，其他直接費(fèi)和間接成本，作為施工生產(chǎn)要素成本核算的依據(jù)。3）項(xiàng)目經(jīng)理組織將各分部分項(xiàng)工程成本控制目標(biāo)和要求、各成本要素的控制目標(biāo)和要求，落實(shí)到成本控制的責(zé)任者，對(duì)確定的成本控制措施、方法、時(shí)間進(jìn)行檢查和調(diào)整，由項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)經(jīng)理編制項(xiàng)目成本控制措施表。2.6項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織建立項(xiàng)目成本管理目標(biāo)責(zé)任制，主要崗位的責(zé)任制如下：2.6.1合同預(yù)算員的成本管理責(zé)任1）根據(jù)合同條件、預(yù)算定額和有關(guān)規(guī)定，充分利用有利因素，編好施工圖預(yù)算，為企業(yè)正確確定責(zé)任目標(biāo)成本提供依據(jù)。2）深入研究合同規(guī)定的 開口 項(xiàng)目，在有關(guān)項(xiàng)目管理人員（如項(xiàng)目工程師、材料員等）的配合下，努力增加工程收入。3）收集工程變更資料（包括工程變更通知單、技術(shù)核定單和按實(shí)際結(jié)算的資料等），及時(shí)辦理增加帳，保證工程收入，及時(shí)收回墊付的資金。4）參與對(duì)外經(jīng)濟(jì)合同的談判和決策，以施工圖預(yù)算和增加帳為依據(jù)，嚴(yán)格控制分包、采購等施工所必需的經(jīng)濟(jì)合同的數(shù)量、單價(jià)和金額，切實(shí)做到 以收定支 。2.6.2工程技術(shù)人員的成本管理責(zé)任1）根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，合理規(guī)劃施工現(xiàn)場(chǎng)平面布置（包括機(jī)械布置，材料、構(gòu)件的堆放場(chǎng)地，車輛進(jìn)出現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)輸?shù)缆罚R時(shí)設(shè)施的搭建數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)等），為文明施工、減少浪費(fèi)創(chuàng)造條件。2）嚴(yán)格執(zhí)行工程技術(shù)規(guī)范和以預(yù)防為主的方針，確保工程質(zhì)量，減少零星修補(bǔ)，消滅質(zhì)量事故，不斷降低質(zhì)量成本。3）根據(jù)工程特點(diǎn)和設(shè)計(jì)要求，利用自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)采取實(shí)用有效的技術(shù)組織措施和合理化建議，走技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的道路，為提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益而開辟新的途徑。4）嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程，減少一般安全事故，消滅重大人身傷亡事故和設(shè)備事故，確保安全生產(chǎn)，將事故損失減少到最低限度。2.6.3材料人員的成本管理責(zé)任1）材料采購和構(gòu)件加工，要選擇質(zhì)高、價(jià)低、運(yùn)距短的供應(yīng)（加工）單位，對(duì)到場(chǎng)的材料、構(gòu)件要正確計(jì)量、認(rèn)真驗(yàn)收，如遇質(zhì)量差、數(shù)量不足的情況，要進(jìn)行索賠。切實(shí)做到：一要降低材料、構(gòu)件的采購（加工）成本；二要減少采購（加工）過程中的管理損耗，為降低材料成本走好第一步。2）根據(jù)項(xiàng)目施工的計(jì)劃進(jìn)度，及時(shí)組織材料、構(gòu)件的供應(yīng)，保證項(xiàng)目施工的順利進(jìn)行，防止因停工待料造成損失。在構(gòu)件加工過程中，要按照施工順序組織配套供應(yīng)，以免因規(guī)格不齊造成施工間歇，浪費(fèi)時(shí)間，浪費(fèi)人力。3）在施工過程中，嚴(yán)格執(zhí)行限額領(lǐng)料制度，控制材料消耗；同時(shí)，還要做好余料的回收和利用，為考核材料的實(shí)際消耗水平提供正確的數(shù)據(jù)。4）鋼管腳手架和鋼模板等周轉(zhuǎn)材料，進(jìn)出廠都要認(rèn)真清點(diǎn)，正確核實(shí)以減少缺損數(shù)量；使用后，要及時(shí)回收、整理、堆放，并及時(shí)退場(chǎng)，既可節(jié)省租費(fèi)，又有利于場(chǎng)地整潔，還可加速周轉(zhuǎn)，提高利用效率。5）根據(jù)施工生產(chǎn)的需要，要合理安排材料儲(chǔ)備，以減少資金占用，提高資金利用效率。2.6.4機(jī)械管理人員的成本管理責(zé)任1）根據(jù)工程特點(diǎn)和施工方案，合理選擇機(jī)械的型號(hào)規(guī)格和數(shù)量，優(yōu)化配置，動(dòng)態(tài)管理。2）根據(jù)施工需要，要合理安排機(jī)械施工，充分發(fā)揮機(jī)械的效能，以減少機(jī)械成本。3）嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)械維修保養(yǎng)制度，加強(qiáng)平時(shí)的機(jī)械維修保養(yǎng)，保證機(jī)械完好，在施工中正常運(yùn)轉(zhuǎn)。2.6.5行政管理人員的成本管理責(zé)任1）根據(jù)施工生產(chǎn)的需要和項(xiàng)目經(jīng)理的意圖，合理安排項(xiàng)目管理人員和后勤服務(wù)人員，節(jié)約工資性支出。2）具體執(zhí)行費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)財(cái)務(wù)制度，控制非生產(chǎn)性支出。3）管理好行政辦公用財(cái)產(chǎn)物資，防止損失和流失。4）安排好生活后勤服務(wù)，在勤儉節(jié)約的前提下，滿足職工群眾的生活需要，安心為前方生產(chǎn)出力。2.6.6財(cái)務(wù)成本員的成本管理責(zé)任1）按照成本開支范圍、費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)格審核各項(xiàng)成本費(fèi)用，控制成本支出。2）建立月度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃制度，根據(jù)施工生產(chǎn)的需要，平衡調(diào)度資金，通過控制資金使用，達(dá)到控制成本的目的。3）建立輔助記錄，及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理和有關(guān)管理人員反饋信息，以便對(duì)資源消耗進(jìn)行有效控制。4）開展成本分析，特別是分部分項(xiàng)工程成本分析、月度成本綜合分析和針對(duì)特定問題的專題分析，要做到及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理和有關(guān)管理人員反映情況，提出建議，以便采取針對(duì)性的措施來糾正項(xiàng)目成本的偏差。5）在項(xiàng)目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理檢查、考核部門、各單位、各班組責(zé)任成本的執(zhí)行情況，落實(shí)責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的有關(guān)規(guī)定。3. 成本控制運(yùn)行：項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目經(jīng)理部按照增收節(jié)支、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合的原則，用目標(biāo)管理方法對(duì)實(shí)際施工成本的發(fā)生過程進(jìn)行有效控制。根據(jù)計(jì)劃目標(biāo)成本的控制要求，作好施工采購策劃，通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理使用、動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本；加強(qiáng)施工定額管理和施工任務(wù)單管理，控制勞動(dòng)消耗；加強(qiáng)施工調(diào)度，避免因施工計(jì)劃不周和盲目調(diào)度而造成的窩工損失、機(jī)械利用率降低、物料積壓等而使施工成本增加；加強(qiáng)施工合同管理和施工索賠管理，正確運(yùn)用施工合同條件和有關(guān)法規(guī)及時(shí)進(jìn)行索賠。3.1材料、物資采購、領(lǐng)用：3.1.1 材料采購：3.1.1.1購入材料：材料采購人員將材料采購發(fā)票及明細(xì)單交與庫管人員，由倉庫管理人員入庫，材料明細(xì)單上注明入帳的借貸科目，一聯(lián)隨發(fā)票到出納報(bào)帳，一聯(lián)報(bào)材料會(huì)計(jì)據(jù)此登記材料帳。出納人員在每月25日前將當(dāng)月會(huì)計(jì)憑證交與會(huì)計(jì)。3.1.1.2賒入的材料：材料采購人員應(yīng)及時(shí)將賒入材料的金額、單價(jià)、數(shù)量或明細(xì)單交與庫管員，倉庫管理人員據(jù)此入庫，開據(jù)入庫單及欠款條（欠款條必須有雙方的簽字或蓋章），入庫單需注明賒銷單位名稱，一聯(lián)由庫管員保管，一聯(lián)報(bào)材料會(huì)計(jì)據(jù)此登記材料帳，一聯(lián)轉(zhuǎn)交出納。3.1.1.3半賒半購材料：材料采購人員應(yīng)及時(shí)將賒入材料的金額、單價(jià)、數(shù)量或明細(xì)單交與庫管員，并告知已付金額，倉庫管理人員據(jù)此入庫，開據(jù)入庫單及欠款條（欠款條必須有雙方的簽字或蓋章），入庫單需注明賒銷單位名稱及已付金額，一聯(lián)由庫管員保管，一聯(lián)報(bào)材料會(huì)計(jì)據(jù)此登記材料帳，一聯(lián)轉(zhuǎn)交出納。3.1.1.4材料會(huì)計(jì)于每月25日會(huì)同庫管人員與欠款單位進(jìn)行對(duì)帳，確認(rèn)無誤后，填寫確認(rèn)函，雙方簽字蓋章，一式三份。由采料會(huì)計(jì)據(jù)此出具對(duì)帳明細(xì)表，分別交與會(huì)計(jì)、出納、材料采購人員。3.1.2材料領(lǐng)用：應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度及工程前期預(yù)算，建立材料使用限額領(lǐng)用制度，實(shí)施材料使用監(jiān)督制度，超限額的用料，用料前應(yīng)辦理手續(xù)，填寫領(lǐng)料單 ，注明超耗原因，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部材料管理人員審批，建立材料使用臺(tái)帳，記錄使用和節(jié)超情況。3.2現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施配置規(guī)?？刂祈?xiàng)目經(jīng)理在布置臨時(shí)設(shè)施時(shí)，在滿足計(jì)劃工期施工速度要求前提的下，盡可能組織均衡施工，以縮小臨時(shí)設(shè)施施工規(guī)模，控制各類施工設(shè)施的配置數(shù)量。3.3施工機(jī)械使用控制項(xiàng)目經(jīng)理部在合理選擇機(jī)械設(shè)備滿足施工的前提下應(yīng)加強(qiáng)機(jī)械設(shè)備的平衡調(diào)度，提高機(jī)械的完好率和機(jī)械的利用效率，實(shí)施項(xiàng)目的目標(biāo)成本。3.4分包價(jià)格公司和項(xiàng)目經(jīng)理部通過確定分包的工程范圍，組織分包方參加內(nèi)部招投標(biāo)，分析標(biāo)函的價(jià)格、內(nèi)容等各種因素是否合理，確定分包人。3.5變更與索賠項(xiàng)目經(jīng)理部必須識(shí)別各種工程變更情況，采取相應(yīng)處理對(duì)策，最大限度地減少變更帶來的損失；項(xiàng)目經(jīng)理部人員必須逐項(xiàng)檢查在施的每一項(xiàng)工作是否在合同工作范圍內(nèi)，若發(fā)現(xiàn)超出合同范圍，或施工受到計(jì)劃外的干擾，引起施工效率降低和施工費(fèi)用增加時(shí)，必須提出施工索賠。通過施工索賠，收回超出計(jì)劃成本以外的費(fèi)用，增加工程款收入。4.項(xiàng)目成本核算4.1項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)制度在總公司財(cái)務(wù)部的指導(dǎo)下組織建立項(xiàng)目成本核算制度。明確項(xiàng)目成本核算的原則、范圍、程序、方法、內(nèi)容、責(zé)任及任務(wù)。設(shè)立原始臺(tái)帳，作好實(shí)際資料的收集、記錄等基礎(chǔ)性工作。4.2公司項(xiàng)目成本核算以單位工程按月核算，堅(jiān)持施工形象進(jìn)度、施工產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)、實(shí)際成本歸集 三同步 的原則。施工產(chǎn)值及實(shí)際成本歸集照下列方法進(jìn)行：1）應(yīng)按照統(tǒng)計(jì)人員提供的當(dāng)月完成工程量的價(jià)值及有關(guān)規(guī)定，扣減各項(xiàng)上繳稅費(fèi)后，作為當(dāng)期工程結(jié)算收入。2）人工費(fèi)應(yīng)按照勞動(dòng)管理人員提供的用工分析和受益對(duì)象進(jìn)行帳務(wù)處理，記入工程成本。3）材料費(fèi)應(yīng)根據(jù)當(dāng)月項(xiàng)目材料消耗和實(shí)際價(jià)格，計(jì)算當(dāng)期消耗，計(jì)入工程成本；周轉(zhuǎn)材料應(yīng)實(shí)行內(nèi)部調(diào)配制或租賃制，按照當(dāng)月使用時(shí)間、數(shù)量、單價(jià)計(jì)算，計(jì)入工程成本。4）機(jī)械使用費(fèi)按照項(xiàng)目當(dāng)月使用臺(tái)班和單價(jià)計(jì)入工程成本。5）其他直接費(fèi)應(yīng)根據(jù)有關(guān)核算資料進(jìn)行帳務(wù)處理，計(jì)入工程成本。6）間接成本應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的間接成本項(xiàng)目的有關(guān)資料進(jìn)行帳務(wù)處理，計(jì)入工程成本。4.3項(xiàng)目經(jīng)理在開工前組織編制施工圖預(yù)算、施工組織設(shè)計(jì)、降低成本計(jì)劃和控制措施，將實(shí)際成本與責(zé)任目標(biāo)成本、計(jì)劃成本對(duì)比考核，方法如下：1）通過實(shí)際成本與責(zé)任目標(biāo)成本的對(duì)比，考核工程項(xiàng)目成本的降低水平；2）通過實(shí)際成本與計(jì)劃成本的對(duì)比，考核工程項(xiàng)目成本的管理水平。4.4項(xiàng)目月度成本報(bào)告的編制項(xiàng)目經(jīng)理在跟蹤核算的基礎(chǔ)上，編制月度成本報(bào)告上報(bào)到總公司財(cái)務(wù)部，以便于財(cái)務(wù)部對(duì)成本的指導(dǎo)檢查和考核。項(xiàng)目成本分析報(bào)表的資料來源于項(xiàng)目的成本日記賬、成本分類帳及應(yīng)收賬款分類賬。具體核算工作流程如下圖：信息存儲(chǔ)_____ 程序控制----- 信息反饋程序△ 信息存儲(chǔ)5.成本分析與考核5.1項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行成本分析可采用以下方法：1）按照量?jī)r(jià)分離的原則，用對(duì)比法分析影響成本節(jié)超的主要因素。包括：實(shí)際工程量與預(yù)算工程量的對(duì)比分析，實(shí)際消耗量與計(jì)劃消耗量的對(duì)比分析，實(shí)際采用價(jià)格與計(jì)劃價(jià)格的對(duì)比分析，各種費(fèi)用實(shí)際發(fā)生額與計(jì)劃支出額的對(duì)比分析。2）在確定施工項(xiàng)目成本各因素對(duì)計(jì)劃成本影響的程度時(shí)，可采用連環(huán)替代法或差額計(jì)算法進(jìn)行成本分析。5.2項(xiàng)目成本分析的主要內(nèi)容：1）總收入和總支出對(duì)比；2）人工成本分析和勞動(dòng)生產(chǎn)率分析；3）材料物資的耗用水平和管理效果分析；4）施工機(jī)械的利用和費(fèi)用收支情況；5）其他各類費(fèi)用的收支情況分析；6）計(jì)劃成本和實(shí)際成本比較。5.3項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)項(xiàng)目成本分析方法選擇的目的：應(yīng)能使分析結(jié)果揭示量差和價(jià)差的單因素影響情況，及其綜合影響的效果，并將成本分析的結(jié)果形成文件，為成本偏差的糾正與預(yù)防、成本控制方法的改進(jìn)、制定降低成本的措施、改進(jìn)成本控制體系等提供依據(jù)。5.4項(xiàng)目成本考核5.4.1考核層次：公司對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行成本管理考核；項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部各崗位及各作業(yè)隊(duì)進(jìn)行成本管理考核?？己藘?nèi)容包括：計(jì)劃目標(biāo)成本完成情況和成本管理工作業(yè)績(jī)考核。1）公司對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理考核的內(nèi)容：（1）對(duì)責(zé)任目標(biāo)成本的完成情況，包括總目標(biāo)及其所分解的施工各階段、各部分或?qū)I(yè)工程的子目標(biāo)完成情況。（2）項(xiàng)目經(jīng)理是否認(rèn)真組織成本管理和核算，是否認(rèn)真貫徹實(shí)施企業(yè)所確定的項(xiàng)目管理方針及有關(guān)技術(shù)組織措施的指導(dǎo)性方案。（3）項(xiàng)目經(jīng)理部的成本管理組織與制度是否健全，在運(yùn)行機(jī)制上是否存在問題。（4）項(xiàng)目經(jīng)理是否經(jīng)常對(duì)下屬管理人員進(jìn)行成本效益觀念的教育，管理人員的成本意識(shí)和工作積極性。（5）項(xiàng)目經(jīng)理部的核算資料、帳表等是否正確、規(guī)范、完整，成本信息是否能及時(shí)反饋，能否主動(dòng)取得企業(yè)有關(guān)部門在業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)。（6）項(xiàng)目經(jīng)理部的效益審計(jì)狀況，是否存在實(shí)虧虛盈情況，有無弄虛作假情節(jié)。2）項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部各崗位及各作業(yè)隊(duì)進(jìn)行成本管理考核：（1）是否認(rèn)真執(zhí)行各自的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，有無怠慢和失職行為。（2）在項(xiàng)目管理過程中，是否認(rèn)真執(zhí)行實(shí)施實(shí)施方案和措施的相關(guān)管理工作；是否有團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。（3）本部門、本崗位所承擔(dān)的成本控制責(zé)任目標(biāo)落實(shí)情況和實(shí)際結(jié)果。（4）日常管理是否嚴(yán)格，責(zé)任心和事業(yè)心的表現(xiàn)。（5）日常工作中成本意識(shí)和觀念如何，有無合理化建議，被采納的情況和效果。5.4.2項(xiàng)目成本考核要求1）公司對(duì)施工項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行考核時(shí)，以確定的責(zé)任目標(biāo)成本為依據(jù)。2）項(xiàng)目經(jīng)理部以控制過程的考核為重點(diǎn)，將控制過程的考核應(yīng)與竣工考核相結(jié)合。3）各級(jí)成本考核應(yīng)與進(jìn)度、質(zhì)量、安全等指標(biāo)的完成情況相聯(lián)系。4）項(xiàng)目成本考核的結(jié)果應(yīng)形成文件，為獎(jiǎng)罰責(zé)任人提供依據(jù)。第九章 項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理1.概述1.1公司通過加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)管理，以減少污染，保護(hù)環(huán)境，達(dá)到業(yè)主和相關(guān)方面的滿意。1.2公司工程管理部負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)容文明形象管理的總體規(guī)劃和部署，項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)具體實(shí)施，現(xiàn)場(chǎng)布置必須符合公司CI細(xì)則的要求。2.現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)容管理2.1各施工現(xiàn)場(chǎng)必須保證清潔、整齊，現(xiàn)場(chǎng)道路必須硬化，有綠化條件的須進(jìn)行綠化，以達(dá)到保證施工順利進(jìn)行和防止事故發(fā)生的目的。要通過合理的規(guī)劃施工用地，分階段進(jìn)行施工總平面設(shè)計(jì)，施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)容管理必須貫穿到施工結(jié)束后的清場(chǎng)，將地上施工遺留的物資清理干凈，地下管道繪成平面圖交付業(yè)主。2.2施工平面圖2.2.1施工平面圖是現(xiàn)場(chǎng)管理實(shí)現(xiàn)文明施工的依據(jù)，項(xiàng)目經(jīng)理部在編制平面圖前先確定施工步驟，在平面圖中對(duì)施工機(jī)械設(shè)備設(shè)置、材料和構(gòu)配件的堆放，現(xiàn)場(chǎng)加工場(chǎng)地及現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)運(yùn)輸?shù)缆?、臨時(shí)供水供電線路和其他臨時(shí)設(shè)施進(jìn)行合理布置。2.2.2施工平面圖的內(nèi)容包括：1）建筑現(xiàn)場(chǎng)紅線，可臨時(shí)占用的地區(qū)，場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)交通道路，主要入口和次要入口，現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)供水和供電的入口位置。2）測(cè)量放線的標(biāo)樁、現(xiàn)場(chǎng)的地面大致標(biāo)高。地形復(fù)雜的大型現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)有地形等高線，以及現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)平整的標(biāo)高設(shè)計(jì)。需要取土或棄土的項(xiàng)目取、棄土地區(qū)位置。3）現(xiàn)場(chǎng)已建并在施工期內(nèi)保留的建筑物、地上或地下的管道和線路；擬建的地上建筑物、構(gòu)筑物。4）現(xiàn)場(chǎng)主要施工機(jī)械的位置。塔式起重機(jī)應(yīng)按最大臂桿長(zhǎng)度繪出有效工作范圍，移動(dòng)式塔式起重機(jī)應(yīng)繪出鐵軌位置。5）材料、構(gòu)件和半成品的堆放場(chǎng)地。6）生產(chǎn)生活用的臨時(shí)設(shè)施包括：臨時(shí)變壓器、水泵、攪拌站、辦公室、供水供電線路，倉庫的位置?，F(xiàn)場(chǎng)工人的宿舍應(yīng)盡量安排在場(chǎng)外，必須安置在場(chǎng)內(nèi)時(shí)，應(yīng)與現(xiàn)場(chǎng)施工區(qū)域有分隔措施。7）消防入口、消防道路和消火栓的位置。8）平面圖比例，采用的圖例、方向、風(fēng)向和主導(dǎo)風(fēng)向標(biāo)記。施工總平面圖布置要求做到布置緊湊，減少二次搬運(yùn)，符合環(huán)保、市容、衛(wèi)生的要求，并應(yīng)考慮減少對(duì)臨近地區(qū)或居民的影響。2.3場(chǎng)容管理要?jiǎng)澐謪⑴c單位責(zé)任區(qū)，劃分的區(qū)域隨施工單位和施工階段的變化而改變；現(xiàn)場(chǎng)道路盡量布置成環(huán)行，以便于出入，消防通道的寬度不小于3.5m。3.施工項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)3.1項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康體系文件》，建立項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)控體系。3.2施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境保護(hù)包括：3.2.1防止大氣污染1）建筑垃圾、渣土應(yīng)及時(shí)清理，存放到指定地點(diǎn)，高層施工的垃圾及廢棄物應(yīng)采用密閉式串筒或其他措施清理搬運(yùn)，嚴(yán)禁高空拋灑。清運(yùn)垃圾的車輛，應(yīng)封閉，防止遺撒。2）現(xiàn)場(chǎng)沙、土方等易飛揚(yáng)物，應(yīng)采取措施覆蓋，水泥應(yīng)設(shè)置水泥庫存放，防止揚(yáng)塵；施工現(xiàn)場(chǎng)出入口應(yīng)設(shè)車輛清洗池。3）施工前作好施工道路的規(guī)劃和設(shè)置，施工現(xiàn)場(chǎng)的道路必須經(jīng)過硬化處理，可利用設(shè)計(jì)中的永久道路，也可采用臨時(shí)施工道路，基層要夯路面可根據(jù)實(shí)際的情況采取可行的措施硬化，并隨時(shí)灑水減少揚(yáng)塵。4）施工現(xiàn)場(chǎng)要配備灑水設(shè)備，設(shè)專人負(fù)責(zé)灑水，在易產(chǎn)生揚(yáng)塵的場(chǎng)所灑水降塵5）食堂大灶要有消煙除塵設(shè)備或燒型煤，飲用開水使用電熱水器。6）攪拌機(jī)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置降塵設(shè)施，禁止現(xiàn)場(chǎng)攪拌的區(qū)域使用商品混凝土。7）施工現(xiàn)場(chǎng)盡量避免熔融瀝青或油氈、油漆或其他有毒、有害煙塵和有惡臭氣體的物質(zhì)。3.2.2防止噪聲污染1）施工作業(yè)時(shí)間應(yīng)控制在6：00 22：00，須連續(xù)作業(yè)的到當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門申請(qǐng)審批。2）木工棚要采取封閉措施，減少噪聲，同時(shí)為操作工人配備必要的防護(hù)用具。3）現(xiàn)場(chǎng)支、拆、清理模板時(shí)要注意噪聲的控制。4）鋼管堆放時(shí)注意輕拿輕放，不要從高處扔。5）攪拌機(jī)要設(shè)置防噪聲的防護(hù)棚，同時(shí)注意對(duì)操作人員的保護(hù)。3.2.3防止水污染1）攪拌機(jī)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)及運(yùn)輸車輛清洗處要設(shè)沉淀池。施工現(xiàn)場(chǎng)的泥漿和污水必須經(jīng)過沉淀處理后按環(huán)保局審批的要求排放。2）施工現(xiàn)場(chǎng)的食堂，要設(shè)簡(jiǎn)易有效的隔油池，產(chǎn)生的污水經(jīng)下水道排放要經(jīng)過隔油池，定期掏油。3）施工現(xiàn)場(chǎng)要設(shè)置專用的油漆油料庫，庫內(nèi)嚴(yán)禁存放其它物資。庫房的地面和墻面要做防滲漏的處理，存儲(chǔ)、保管、發(fā)放設(shè)專人負(fù)責(zé)。防止油料的跑、冒、滴、漏污染水體。4）施工現(xiàn)場(chǎng)的有毒有害廢棄物，要集中存放，不得回填或同其它建筑垃圾一起混放，由經(jīng)政府批準(zhǔn)有消納資質(zhì)的單位處理。3.2.4防止土壤污染：修理機(jī)械時(shí)，產(chǎn)生的液壓油，機(jī)油、清洗油料等不得隨地潑倒，應(yīng)集中到廢油桶統(tǒng)一處理。禁止將有毒、有害的廢棄物用做土方回填。3.2.5防止建筑材料引起的空氣污染嚴(yán)格執(zhí)行《民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境污染控制規(guī)范》GB-50325-2001，選擇符合環(huán)保要求的材料。3.2.6防止資源和能源浪費(fèi)：除去現(xiàn)場(chǎng)的水、電浪費(fèi)外，還應(yīng)嚴(yán)格控制生產(chǎn)過程中的浪費(fèi)，保護(hù)原有綠地。4. 施工項(xiàng)目消防保衛(wèi)1）項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)制定消防保衛(wèi)管理制度，組建義務(wù)消防隊(duì)，以生產(chǎn)經(jīng)理為組長(zhǎng)，安全員為副組長(zhǎng)，施工隊(duì)長(zhǎng)等人為成員。明確其成員職責(zé)，并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。2）可燃材料存放要有防火措施，易燃、易爆品設(shè)置專用倉庫保存，設(shè)專人管理，配備足夠的滅火器。3）施工現(xiàn)場(chǎng)要設(shè)消防通道，寬度不小于3.5米，消防車道不能環(huán)行，要在適當(dāng)位置修建車輛回轉(zhuǎn)場(chǎng)地。4）施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)水干管直徑不小于100㎜，消火栓處有明顯的標(biāo)志，配備足夠的水龍帶，高度超過24米的設(shè)消防豎管，管徑不得小于65㎜，并隨樓層的升高，每層設(shè)一處消火栓口，配備水龍帶。消防器材架、消防栓周圍不得堆放雜物。配備足夠有效的消防器材，消防器材嚴(yán)禁挪做它用。5）現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)禁吸煙，設(shè)集中吸煙室；要有明顯的防火標(biāo)志，每月對(duì)工人進(jìn)行一次防火教育，及對(duì)不同工作地點(diǎn)的逃生路線教育。6）電工、焊工從事電氣設(shè)備安裝和電、氣焊切割作業(yè)，要有操作證和用火證。配備看火人員和滅火器具，嚴(yán)格按操作規(guī)程操作。7）氧氣瓶乙炔瓶工作間距不少于5米，兩瓶同明火的距離不少于10米。8）施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)門衛(wèi)，每組人員不得少于兩人，晝夜輪流值班負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)保衛(wèi)工作，為保衛(wèi)人員配備電話等必須的通訊工具。9）單位人員、車輛進(jìn)出入現(xiàn)場(chǎng)要登記，對(duì)于值班期間的情況要有記錄。5. 衛(wèi)生防疫1）施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備必要的醫(yī)務(wù)設(shè)施，在顯著位置粘貼有關(guān)醫(yī)院電話號(hào)碼。施工作業(yè)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)應(yīng)有明顯劃分。各區(qū)設(shè)專人負(fù)責(zé)管理。2）食堂衛(wèi)生必須符合《中華人民共和國(guó)食品衛(wèi)生法》和其他有關(guān)衛(wèi)生管理規(guī)定，食堂應(yīng)按平面圖統(tǒng)一布置，要有衛(wèi)生許可證，炊事員要有健康證，上崗工作要穿整潔的工作服；炊具要干凈，生熟要分開，有遮蓋措施，操作間及倉庫要清潔，有防蠅、防鼠措施，污水要經(jīng)隔油處理才可排放。3）建立食品衛(wèi)生管理制度及健全個(gè)人責(zé)任制，不得出售酒精飲料，確?，F(xiàn)場(chǎng)人員飲水的供應(yīng)。4）宿舍搭建應(yīng)符合規(guī)定，宿舍內(nèi)應(yīng)保持整潔，通風(fēng)良好，嚴(yán)禁私自拉接電線，杜絕長(zhǎng)明燈。生活垃圾要集中存放，及時(shí)清理。5）宿舍區(qū)要設(shè)專人管理，每個(gè)宿舍選一名宿舍長(zhǎng)負(fù)責(zé)。6）冬季取暖設(shè)施要采取防煤氣中毒等措施，經(jīng)驗(yàn)收合格后方可投入使用，7）廁所應(yīng)采取沖水或加蓋措施，設(shè)專人管理，及時(shí)清掃，保持清潔；有防止蚊、蠅孳生的措施；墻壁屋頂要嚴(yán)密，門窗齊全，應(yīng)安裝紗門、紗窗。第十章 項(xiàng)目合同管理1.概述1.1項(xiàng)目合同以《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《建筑安裝工程條例》及《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》為編制依據(jù)。1.2項(xiàng)目合同管理包括施工合同、分包合同、租賃合同、采購合同及保修合同的管理。1.3項(xiàng)目合同的管理過程包括合同訂立、履行、變更、終止和解決爭(zhēng)議作出規(guī)定，以便保護(hù)公司合法權(quán)益。1.4施工合同和分包合同必須以書面形式訂立。施工過程的各種原因造成的洽商變更內(nèi)容，必須以書面形式簽認(rèn)，并作為合同的組成部分。2.施工項(xiàng)目投標(biāo)2.1在取得招標(biāo)文件后由公司總經(jīng)理確定項(xiàng)目經(jīng)理及主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員。2.2公司經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理組織市場(chǎng)發(fā)展部、工程管理部、該項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理及相關(guān)人員對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行全面、深入地分析，重點(diǎn)分析的內(nèi)容：2.2.1招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求1）招標(biāo)的目的2）招標(biāo)項(xiàng)目的范圍和性質(zhì)3）招標(biāo)文件中規(guī)定的主要技術(shù)要求、標(biāo)準(zhǔn)和條款4）招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)方法和在評(píng)標(biāo)過程中考慮的相關(guān)因素。2.2.2招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)規(guī)定2.2.3招標(biāo)的評(píng)定工程量清單與報(bào)價(jià)表2.2.4投標(biāo)書及其附錄2.2.5合同條件2.3招標(biāo)文件評(píng)審結(jié)束后，確定投標(biāo)報(bào)價(jià)策略，市場(chǎng)發(fā)展部按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，投標(biāo)文件由下列文件組成：1）協(xié)議書2）投標(biāo)書及其附錄3）合同條件（含通用條件及專用條件）4）投標(biāo)保證金（或投標(biāo)保涵）5）法人授權(quán)委托書6）報(bào)價(jià)書7）輔助資料表8）投標(biāo)文件規(guī)定應(yīng)提交的其他文件2.4市場(chǎng)發(fā)展部將密封的投標(biāo)文件在要求提交的截止日期前，送達(dá)投標(biāo)地點(diǎn)，參加開標(biāo)會(huì)議。3.合同的訂立3.1合同訂立的程序1）接受中標(biāo)通知書2）市場(chǎng)發(fā)展部負(fù)責(zé)組織包括項(xiàng)目經(jīng)理在內(nèi)的評(píng)審小組3）評(píng)審后草擬施工合同專用條款4）進(jìn)行談判5）與業(yè)主訂立施工合同6）在合同管理部門備案并交納印花稅3.2施工合同文件組成和優(yōu)先順序：1）協(xié)議書2）中標(biāo)通知書3）投標(biāo)書及其附件4）專用條款5）通用條款6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件7）圖紙8）工程報(bào)價(jià)書3.3項(xiàng)目經(jīng)理部在取得業(yè)主同意或按合同約定，可將非主題工程、非關(guān)鍵工作分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包方完成，并上報(bào)市場(chǎng)發(fā)展部，經(jīng)考核后市場(chǎng)發(fā)展部負(fù)責(zé)與分包方訂立分包合同。3.4工程分包按《采購工作程序》執(zhí)行。4.合同文件的履行4.1施工合同的履行4.1.1項(xiàng)目經(jīng)理部必須履行施工合同，在施工合同履行前對(duì)合同的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)或關(guān)鍵性問題作出特殊說明和提示，向各職能部門人員交底，落實(shí)根據(jù)施工合同確定的目標(biāo)，依據(jù)施工合同指導(dǎo)工程實(shí)施和項(xiàng)目管理工作。重點(diǎn)對(duì)以下問題進(jìn)行分析：1）工程的承包范圍及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工期要求2）承包人的義務(wù)和權(quán)利3）工程款的結(jié)算、支付方式與條件4）合同變更的處理方式、程序和責(zé)任承擔(dān)5）設(shè)計(jì)變更、不可抗力影響、物價(jià)上漲、工程中止、第三方損害等問題產(chǎn)生時(shí)的處理原則和責(zé)任承擔(dān)。6）爭(zhēng)議的解決方法等。4.1.2項(xiàng)目經(jīng)理部在施工合同履行期間，應(yīng)收集記錄對(duì)方當(dāng)事人違約事實(shí)證據(jù)作為索賠的依據(jù)，如果發(fā)生不可抗力致使合同不能履行或不能完全履行時(shí)，應(yīng)及時(shí)向總公司報(bào)告，并在委托權(quán)限內(nèi)依法及時(shí)進(jìn)行處置。4.2公司與項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)對(duì)施工合同進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，跟蹤收集、整理、分析合同履行中的信息，合理、及時(shí)地進(jìn)行調(diào)整。對(duì)合同履行應(yīng)進(jìn)行預(yù)測(cè)，及早提出和解決影響合同履行的問題，以回避或減少風(fēng)險(xiǎn)。4.3分包合同的履行要求：1）進(jìn)度控制方面：分包方竣工時(shí)間的延長(zhǎng)必須根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理部的指示及因項(xiàng)目經(jīng)理部違反分包合同才可以延長(zhǎng)時(shí)間。2）指示和決定方面：分包工程的變更必須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部確認(rèn)。3）變更估價(jià)方面：分包工程的變更應(yīng)參照施工合同的測(cè)量進(jìn)行估價(jià)。4）通知和索賠：分包方應(yīng)根據(jù)分包工程變更情況及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理部提供進(jìn)行索賠所要求的材料和幫助。5）支付：分包方應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理部提交完成工程量月報(bào)表及下月施工計(jì)劃。5.施工合同的變更5.1施工合同變更的內(nèi)容1）工程量增減2）質(zhì)量及特性的變更3）工程標(biāo)高、基線、尺寸等變更4）工程的刪減5）施工順序的改變6）永久工程的附加工作，設(shè)備、材料和服務(wù)的變更等。5.2合同變更的要求：1）項(xiàng)目經(jīng)理部提出的變更要求必須由監(jiān)理工程師進(jìn)行審查，經(jīng)監(jiān)理工程師同意，由監(jiān)理工程師向項(xiàng)目經(jīng)理提出合同變更指令。2）項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)接受的權(quán)利和施工合同的約定，及時(shí)向監(jiān)理工程師提出變更申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理工程師審查后，將審查結(jié)果通知總公司。6.違約、索賠、爭(zhēng)議6.1公司指導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)人員掌握索賠知識(shí)，依法進(jìn)行索賠。6.2項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)依據(jù)業(yè)主違約事實(shí)的證據(jù)提出索賠，索賠按下列要求進(jìn)行：1）有正當(dāng)?shù)乃髻r理由和充足的證據(jù)。2）按施工合同文件中有關(guān)規(guī)定辦理。3）認(rèn)真、如實(shí)、合理、正確地計(jì)算索賠時(shí)間和費(fèi)用。6.3項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行施工項(xiàng)目索賠必須具備下列理由之一：1）甲方違反合同給公司造成時(shí)間、費(fèi)用的損失。2）因工程變更（含設(shè)計(jì)變更、甲方提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及公司提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的變更）造成的時(shí)間、費(fèi)用損失。3）由于監(jiān)理工程師對(duì)合同文件的歧義解釋、技術(shù)資料不確切，或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變，造成了時(shí)間、費(fèi)用的增加。4）業(yè)主提出提前完成項(xiàng)目或縮短工期而造成我方的費(fèi)用增加。5）業(yè)主延誤支付造成了我方的損失。6）對(duì)合同規(guī)定以外的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，且檢驗(yàn)合格，或非公司的原因?qū)е马?xiàng)目缺陷的修復(fù)所發(fā)生的損失或費(fèi)用。7）非公司的原因?qū)е鹿こ虝簳r(shí)停工。8）物價(jià)上漲，法規(guī)變化及其他。6.4爭(zhēng)議的解決辦法按施工合同規(guī)定執(zhí)行。7.合同終止后的評(píng)價(jià)7.1工程竣工驗(yàn)收和竣工結(jié)算價(jià)款支付完畢后，宣告合同終止，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用的原則，履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。7.2合同結(jié)束后總公司對(duì)合同條款、合同的訂立過程情況、合同履行情況、合同管理工作分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。第十一章 項(xiàng)目信息管理1.概述1.1公司下屬各項(xiàng)目經(jīng)理部必須建立項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理信息化。1.2項(xiàng)目經(jīng)理部必須配備計(jì)算機(jī)及相應(yīng)的相關(guān)軟件，配備一名項(xiàng)目信息管理員，使用和開發(fā)項(xiàng)目信息和管理系統(tǒng)。項(xiàng)目信息管理必須同總公司各職能部門監(jiān)理單位、建設(shè)單位、分包方、勞務(wù)隊(duì)，建立信息溝通渠道，及時(shí)收集、整理、傳遞相關(guān)信息。1.3施工項(xiàng)目信息資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，所收集到的信息資料必須真實(shí)準(zhǔn)確。經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審核簽字后，由項(xiàng)目信息管理員錄入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，以確保信息的真實(shí)性。1.4施工項(xiàng)目信息包括項(xiàng)目管理過程中的各種數(shù)據(jù)、表格、圖紙、文字、音像資料等，基本信息如下：1）公共信息：法規(guī)和部門規(guī)章制度、市場(chǎng)信息、自然條件信息。2）單位工程信息：工程概況信息、施工記錄信息、施工技術(shù)資料信息、工程協(xié)調(diào)信息、工程進(jìn)度計(jì)劃及資源計(jì)劃信息、成本信息、商務(wù)信息、質(zhì)量檢查信息、安全文明施工及行政管理信息、竣工驗(yàn)收信息。2.項(xiàng)目信息的內(nèi)容法規(guī)和部門規(guī)章信息：參照公司《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理手冊(cè)附錄》相關(guān)內(nèi)容及時(shí)補(bǔ)充更新，其余信息內(nèi)容表11 1所示：項(xiàng)目信息控制內(nèi)容表11 1施 工 項(xiàng) 目 信 息項(xiàng)目公共信息法規(guī)和部門規(guī)章材料價(jià)格材料供應(yīng)商機(jī)械設(shè)備供應(yīng)商、價(jià)格信息新技術(shù)自然條件其他公共信息項(xiàng)目個(gè)體信息工程概況信息工程概況施工記錄信息施工日志質(zhì)量檢查記錄材料、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)記錄施工技術(shù)資料信息具體內(nèi)容見DBJ 01 05 2000《建筑安裝工程資料管理規(guī)程》工程協(xié)調(diào)信息施工計(jì)劃、工程統(tǒng)計(jì)、材料消耗、現(xiàn)金臺(tái)帳過程進(jìn)度及資源計(jì)劃信息施工進(jìn)度計(jì)劃、資源計(jì)劃、資源、完成任務(wù)分析、WBS作業(yè)包、WBS界面文件成本信息預(yù)算成本、責(zé)任目標(biāo)成本、實(shí)際成本、降低成本計(jì)劃、成本分析、資源需要量計(jì)劃信息勞動(dòng)力需要量計(jì)劃、重要材料需要量計(jì)劃、構(gòu)件及半成品需要量計(jì)劃、施工機(jī)械需要量計(jì)劃、設(shè)備需要量計(jì)劃、資金需要量計(jì)劃商務(wù)信息施工圖預(yù)算、中標(biāo)的投標(biāo)書、合同、工程款、索賠安全文明施工及行政管理信息安全交底、安全設(shè)施驗(yàn)收、安全教育、安全措施、安全處罰、安全事故、安全檢查、復(fù)查整改、會(huì)議通知、會(huì)議紀(jì)要竣工驗(yàn)收信息施工項(xiàng)目質(zhì)量合格證書單位工程竣工質(zhì)量核定表竣工驗(yàn)收證明書施工技術(shù)資料移交表施工項(xiàng)目結(jié)算回訪與保修3.施工項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)3.1項(xiàng)目信息管理成本是以計(jì)算機(jī)技術(shù)為主要手段，以項(xiàng)目管理為對(duì)象，項(xiàng)目經(jīng)理部通過收集、存儲(chǔ)、處理有關(guān)數(shù)據(jù)，為項(xiàng)目管理人員提供信息，做為項(xiàng)目管理規(guī)劃決策控制和檢查的依據(jù)，以保證項(xiàng)目管理工作順利實(shí)施，各施工項(xiàng)目經(jīng)理部在條件許可的前提下，可自行選購一種項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)，來管理施工項(xiàng)目。3.2項(xiàng)目經(jīng)理部選用的項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)必須滿足目錄完整、層次清晰、結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、表格自動(dòng)生成的要求。3.3項(xiàng)目經(jīng)理部建立的項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)須有以下功能：1）方便項(xiàng)目信息的輸入、管理與存儲(chǔ)。2）便于用戶提取信息3）可及時(shí)調(diào)整數(shù)據(jù)、表格與文檔4）可靈活補(bǔ)充、修改與刪除數(shù)據(jù)5）信息種類與數(shù)量能滿足項(xiàng)目管理全部需要6）能使設(shè)計(jì)信息、施工準(zhǔn)備階段的管理信息、施工過程項(xiàng)目管理各專業(yè)的信息、項(xiàng)目結(jié)算的信息、項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)信息有良好的接口7）能連接項(xiàng)目經(jīng)理與公司總經(jīng)理、公司各職能部門、業(yè)主和監(jiān)理公司、分供方之間的聯(lián)系，其具體關(guān)系如下圖所示，以實(shí)現(xiàn)信息收集渠道暢通、信息資源共享。勞務(wù)作業(yè)隊(duì)建設(shè)單位項(xiàng)目經(jīng)理部 監(jiān)理機(jī)構(gòu)分包人總公司各職能部門第十二章 項(xiàng)目生產(chǎn)要素管理1.概述：1.1施工項(xiàng)目生產(chǎn)要素管理的內(nèi)容包括：1）項(xiàng)目人力資源管理2）項(xiàng)目材料管理3）項(xiàng)目機(jī)械設(shè)備管理4）項(xiàng)目技術(shù)管理5）項(xiàng)目資金管理1.2項(xiàng)目生產(chǎn)要素管理的過程：1）編制計(jì)劃：按照業(yè)主需要和合同工期要求，編制生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置計(jì)劃，確定各種生產(chǎn)要素的投入數(shù)量、投入時(shí)間，以滿足施工項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的需要。2）資源供應(yīng)控制：根據(jù)工程施工進(jìn)度的需要，按編制的生產(chǎn)計(jì)劃，做好各種資源的供應(yīng)工作，以保證合同工期的實(shí)現(xiàn)。3）過程控制：根據(jù)每種資源的特性，采取科學(xué)的措施，進(jìn)行動(dòng)態(tài)配置和組合，協(xié)調(diào)投入，合理使用，以盡可能少的資源，滿足工程項(xiàng)目的使用，達(dá)到降低成本，節(jié)約資源的目的。4）分析和改進(jìn)：定期對(duì)生產(chǎn)要素的投入、使用情況進(jìn)行核算分析，以求得更好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)信譽(yù)。2. 項(xiàng)目人力資源管理2.1凡工程量在50萬元以上的需進(jìn)行勞務(wù)分包的項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理部必須按照工程需用勞動(dòng)力計(jì)劃，提出招標(biāo)要求，公司工程管理部組織（項(xiàng)目經(jīng)理參與）進(jìn)行招標(biāo)，同時(shí)審核投標(biāo)人資格，與中標(biāo)的投標(biāo)人簽訂勞務(wù)合同。2.2勞務(wù)分包合同的內(nèi)容包括：勞務(wù)合同一般分為兩種形式：一是按施工預(yù)算或投標(biāo)價(jià)承包；二是按施工預(yù)算中清工承包。勞務(wù)分包合同包括：工程名稱，勞務(wù)分包工作內(nèi)容及范圍，提供勞務(wù)人員的數(shù)量，合同工期，合同價(jià)款及確定原則，合同價(jià)款的結(jié)算和支付，安全施工、重大傷亡及其他安全事故處理，工程質(zhì)量、驗(yàn)收與保修，工期延誤，文明施工，材料機(jī)具供應(yīng)，文物保護(hù)，發(fā)包人、承包人的權(quán)利和義務(wù)，違約責(zé)任等。2.3人力資源動(dòng)態(tài)管理2.3.1項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)進(jìn)場(chǎng)的勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)行入場(chǎng)教育、過程管理、經(jīng)濟(jì)結(jié)算、隊(duì)伍評(píng)價(jià)。2.3.2項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，內(nèi)容如下：1）項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的勞動(dòng)力進(jìn)行跟蹤平衡、進(jìn)行勞動(dòng)力補(bǔ)充與減員，向公司工程管理部提出申請(qǐng)計(jì)劃。2）項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人或班長(zhǎng)向進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)班組下達(dá)施工任務(wù)書，進(jìn)行考核并兌現(xiàn)費(fèi)用支付和獎(jiǎng)懲。2.3.3項(xiàng)目經(jīng)理部必須加強(qiáng)對(duì)勞務(wù)人員的教育培訓(xùn)和思想管理，并對(duì)其進(jìn)行作業(yè)質(zhì)量和效率的檢查。3.項(xiàng)目材料管理3.1施工項(xiàng)目所需的鋼材、水泥和商品混凝土由公司工程管理部負(fù)責(zé)采購，按計(jì)劃供應(yīng)給項(xiàng)目經(jīng)理部。項(xiàng)目經(jīng)理部及時(shí)向公司工程管理部提供物資需用計(jì)劃，公司工程管理部制定采購計(jì)劃，按材料招投標(biāo)管理辦法進(jìn)行招標(biāo)，審定物資分包方，建立合格物資分包方名冊(cè)，對(duì)物資分包方進(jìn)行選擇，簽訂供貨合同，確保供應(yīng)工作質(zhì)量和材料質(zhì)量。3.2遠(yuǎn)離公司的項(xiàng)目經(jīng)理部，可在公司總經(jīng)理授權(quán)下就地采購。3.3施工項(xiàng)目所需的其他物資由項(xiàng)目經(jīng)理部采購。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)編制采購計(jì)劃，報(bào)公司工程管理部批準(zhǔn)，按計(jì)劃采購。3.4項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)工程所需的各種材料自進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)起，至施工結(jié)束退出施工現(xiàn)場(chǎng)止的全過程進(jìn)行管理。3.5項(xiàng)目經(jīng)理部必須明確責(zé)任部門和落實(shí)責(zé)任人，對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的材料進(jìn)行管理，要求如下：1）按計(jì)劃保質(zhì)、保量、及時(shí)供應(yīng)物資。2）物資需用量計(jì)劃包括需用量總計(jì)劃、年計(jì)劃、季計(jì)劃、月計(jì)劃、周計(jì)劃。3）物資倉庫的選址應(yīng)有利于物資的進(jìn)出和存放，符合防火、防雨、防盜、防風(fēng)、防變質(zhì)的要求。4）進(jìn)場(chǎng)的物資進(jìn)行數(shù)量檢驗(yàn)和質(zhì)量認(rèn)證，做好相應(yīng)的記錄和標(biāo)識(shí)。不合格的物資應(yīng)更換、退貨或讓步接收（降級(jí)使用）嚴(yán)禁使用不合格的物資。5）物資的計(jì)量設(shè)備必須定期檢驗(yàn)，確保計(jì)量的精確度。檢驗(yàn)不合格的設(shè)備不得使用。6）進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的物資應(yīng)有生產(chǎn)廠家的材質(zhì)證明（包括廠名、品種、出廠日期、出廠編號(hào)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)）和出廠合格證。要求復(fù)檢的物資要有取樣送檢證明報(bào)告。新物資未經(jīng)實(shí)驗(yàn)鑒定，不得使用?，F(xiàn)場(chǎng)配置的材料經(jīng)驗(yàn)證合格后，才能使用。7）進(jìn)場(chǎng)物資驗(yàn)證合格后，按文明施工標(biāo)準(zhǔn)堆放和保管。8）物資儲(chǔ)存應(yīng)滿足下列要求：（1）入庫的物資按型號(hào)、品種分區(qū)堆放、標(biāo)識(shí)。（2）易燃、易爆危險(xiǎn)品應(yīng)專門存放、專人負(fù)責(zé)保管，并有嚴(yán)格的防火、防爆措施及領(lǐng)用手續(xù)。（3）有防濕、防潮要求的物資，應(yīng)采取防濕、防潮措施。（4）有保質(zhì)期的庫存物資應(yīng)定期檢查、防止過期，并做好標(biāo)識(shí)。（5）易損壞的物資應(yīng)保護(hù)好外包裝，防止損壞。9）項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)建立健全限額領(lǐng)料制度。超限額用料應(yīng)辦理手續(xù)。填寫領(lǐng)料單，注明原因，并經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部生產(chǎn)經(jīng)理審批。10）建立物資使用臺(tái)帳，記錄物資使用和節(jié)超情況。11）項(xiàng)目經(jīng)理部實(shí)行材料使用監(jiān)督制度。物資管理人員對(duì)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督；使用人員要做到完工、料凈、場(chǎng)清；建立監(jiān)督記錄；對(duì)存在問題及時(shí)分析和處理。12）完工后，班組要將剩料退回并辦理手續(xù)。設(shè)施用料、包裝物及容器及時(shí)回收，建立回收臺(tái)帳。13）項(xiàng)目經(jīng)理部要建立周轉(zhuǎn)材料保管、使用制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。14）項(xiàng)目經(jīng)理部要及時(shí)對(duì)各種物資消耗數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、整理、匯總，寫出工程物資消耗情況總結(jié)報(bào)告，連同各種基礎(chǔ)資料，報(bào)總公司工程管理部存檔。3.6其他事宜按公司《采購工作程序》執(zhí)行。4.項(xiàng)目機(jī)械設(shè)備管理4.1項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)實(shí)際需要編制大型設(shè)備需用計(jì)劃，上報(bào)公司工程管理部，工程管理部負(fù)責(zé)調(diào)配。4.2遠(yuǎn)離公司的項(xiàng)目經(jīng)理部，可在公司總經(jīng)理授權(quán)下自行處理。4.3項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)進(jìn)場(chǎng)的中小型機(jī)械設(shè)備進(jìn)行安裝驗(yàn)收，并做到資料齊全準(zhǔn)確。進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的機(jī)械設(shè)備在使用中做好維護(hù)和管理。4.4項(xiàng)目經(jīng)理部保證施工機(jī)械設(shè)備合理使用，提高機(jī)械設(shè)備的使用效率。4.5機(jī)械設(shè)備操作人員應(yīng)嚴(yán)格按操作規(guī)程作業(yè)，特種作業(yè)人員必須有相應(yīng)的上崗證。4.6因計(jì)劃不周需臨時(shí)增加大型設(shè)備，項(xiàng)目經(jīng)理部至少提前一個(gè)月向總公司工程管理部提出需用計(jì)劃，經(jīng)工程管理部平衡后，確定進(jìn)場(chǎng)時(shí)間。4.7其他事宜按《施工機(jī)械管理程序》執(zhí)行。5.項(xiàng)目技術(shù)管理5.1項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)規(guī)模，按照計(jì)劃、組織程序監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)的原則建立技術(shù)管理體系，由技術(shù)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，開展技術(shù)管理工作。5.2項(xiàng)目經(jīng)理部的技術(shù)管理工作應(yīng)包括下列內(nèi)容：1）技術(shù)管理基礎(chǔ)性工作。2）施工過程的技術(shù)管理工作。3）技術(shù)開發(fā)管理工作。4）技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與評(píng)價(jià)。5.3項(xiàng)目經(jīng)理部建立項(xiàng)目技術(shù)管理制度：1）建立項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)責(zé)任制。明確項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人為責(zé)任人，落實(shí)各職能人員的職務(wù)、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。明確工作流程和各職能人員之間的配合關(guān)系，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)體系內(nèi)的工作和業(yè)績(jī)考核情況。2）建立施工圖紙、勘測(cè)、設(shè)計(jì)文件管理制度。3）建立圖紙會(huì)審制度，明確項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人為責(zé)任人，指定專人制定會(huì)審制度，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。4）建立工程洽商、設(shè)計(jì)工程變更管理制度。工程施工過程中，發(fā)現(xiàn)圖紙問題或施工條件、材料規(guī)格、品種、質(zhì)量不能完全符合設(shè)計(jì)要求，施工人員提出合理化建議或工藝變動(dòng)、功能變更時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更簽證制度，辦理工程洽商。所有設(shè)計(jì)變更資料，包括工程洽商、修改后的圖紙等，均需文字記錄并登記編號(hào)，作為施工及竣工結(jié)算的依據(jù)。不論洽商是哪個(gè)單位提出，均應(yīng)有設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理或甲方及施工單位會(huì)簽方能生效。5）建立施工項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃與季節(jié)性施工方案管理制。制度的內(nèi)容與國(guó)家法規(guī)和公司的管理制度保持一致。特殊的技術(shù)管理制度可自行制訂，報(bào)公司總工程師審批。6）建立計(jì)量、測(cè)量管理制度。7）建立翻樣、加工定貨管理制度。8）建立原材料、成品、半成品檢驗(yàn)和施工試驗(yàn)制度。9）建立工藝管理和技術(shù)交底制度。10）建立隱預(yù)檢工作管理制度。11）建立技術(shù)信息和技術(shù)資料管理制度。12）建立技術(shù)措施與成品保護(hù)措施管理制度。13）建立新工種培訓(xùn)管理制度。14）建立技術(shù)質(zhì)量問題處理制度。5.4項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)：1）主持項(xiàng)目的技術(shù)管理工作。2）主持制定項(xiàng)目技術(shù)管理工作計(jì)劃。（技術(shù)開發(fā)、新工藝推廣）3）組織有關(guān)人員熟悉與審查圖紙，主持編制項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃的施工方案并組織落實(shí)。4）負(fù)責(zé)技術(shù)交底。5）組織做好測(cè)量及其核定。6）指導(dǎo)質(zhì)量檢驗(yàn)和試驗(yàn)。7）審定技術(shù)措施計(jì)劃并組織實(shí)施。8）參加工程驗(yàn)收，處理質(zhì)量事故。9）組織各項(xiàng)技術(shù)資料的簽證、收集、整理和歸檔。10）領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)學(xué)習(xí)，交流技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，組織技術(shù)培訓(xùn)。11）組織專家進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)組織新技術(shù)、新工藝的推廣。5.5項(xiàng)目經(jīng)理部的技術(shù)工作要求：1）項(xiàng)目經(jīng)理部在接到工程圖紙后，組織相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部審查，并匯總意見。2）項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人參與甲方組織的設(shè)計(jì)會(huì)審，并提出設(shè)計(jì)變更意見。3）在施工過程中，如發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)圖紙中存在問題，或施工條件變化必須補(bǔ)充設(shè)計(jì)，或需要材料代用，向設(shè)計(jì)提出工程變更洽商書面資料。工程變更洽商必須由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字。4）編制施工方案。5）技術(shù)交底必須貫徹施工驗(yàn)收規(guī)范、技術(shù)規(guī)程、工藝標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等要求。書面資料應(yīng)由交底人和被交底人簽字，并歸檔。6）對(duì)分包單位的施工方案的制定、技術(shù)交底、施工試驗(yàn)、材料試驗(yàn)、分項(xiàng)工程預(yù)檢和隱檢、竣工驗(yàn)收等進(jìn)行系統(tǒng)的過程控制。7）對(duì)后續(xù)工序質(zhì)量有決定作用的測(cè)量與放線、模板、翻樣、預(yù)制構(gòu)件吊裝、設(shè)備基礎(chǔ)、各種基層、預(yù)留孔、預(yù)埋件、施工縫等進(jìn)行施工預(yù)驗(yàn)并做好記錄。8）對(duì)各類隱蔽工程進(jìn)行隱檢、做好隱驗(yàn)記錄、辦理隱驗(yàn)手續(xù)，由各方確認(rèn)、簽字。9）項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)技術(shù)資料員，做好技術(shù)資料的收集、整理和歸檔工作，并建立技術(shù)資料臺(tái)帳。6.項(xiàng)目資金管理6.1項(xiàng)目資金收入渠道主要有預(yù)收工程備料款、已完施工價(jià)款結(jié)算、銀行貸款、公司自有資金。項(xiàng)目資金管理必須做到保證收入、節(jié)約支出、防范風(fēng)險(xiǎn)和提高經(jīng)濟(jì)效益。6.2項(xiàng)目經(jīng)理部及時(shí)注意業(yè)主的資金到位情況，關(guān)注業(yè)主資金動(dòng)態(tài)，適當(dāng)掌握施工進(jìn)度，以利回收資金。6.3公司財(cái)務(wù)部設(shè)立項(xiàng)目專用賬號(hào)，進(jìn)行項(xiàng)目資金的收支預(yù)測(cè)、統(tǒng)一對(duì)外收支與結(jié)算。項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)置出納員負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的使用管理。6.4項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)編制年度、月度資金收支計(jì)劃，上報(bào)公司財(cái)務(wù)部審批后實(shí)施，同時(shí)在月末將資金收支計(jì)劃的執(zhí)行情況上報(bào)。在資金收入上要及時(shí)同業(yè)主協(xié)調(diào)，促其履行合同，按期撥款，在資金支出上，既要考慮本期的工料及費(fèi)用支付，又要考慮前期按合同或協(xié)議延期付款的各項(xiàng)負(fù)債的償還。6.5項(xiàng)目經(jīng)理部按公司授權(quán)配合財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行資金計(jì)收：1）新開工項(xiàng)目按工程施工合同收取預(yù)付款或開辦費(fèi)。2）根據(jù)月度統(tǒng)計(jì)表編制 工程進(jìn)度款結(jié)算單 ，在規(guī)定的日期內(nèi)報(bào)監(jiān)理單位審批、結(jié)算。如業(yè)主不能按期支付工程進(jìn)度款且超過合同支付的最后期限，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)向業(yè)主出具付款違約通知書，并采取相應(yīng)措施。3）根據(jù)工程變更記錄和證明業(yè)主的違約材料，及時(shí)計(jì)算索賠金額，列入工程進(jìn)度款結(jié)算單。4）合同造價(jià)以外，業(yè)主委托代購的工程設(shè)備或材料，必須簽訂代購合同，收取設(shè)備訂貨預(yù)付款或代購款。5）工程材料單價(jià)實(shí)行市場(chǎng)價(jià)，合同中屬暫時(shí)估價(jià)的，施工中實(shí)際發(fā)生材料價(jià)差，須按規(guī)定計(jì)算，請(qǐng)業(yè)主及時(shí)確認(rèn)，并與進(jìn)度款一起收取。6）工期獎(jiǎng)、質(zhì)量獎(jiǎng)、措施獎(jiǎng)、不可預(yù)見費(fèi)及索賠款，盡可能根據(jù)施工合同規(guī)定與工程進(jìn)度款同時(shí)收取。7）工程尾款根據(jù)業(yè)主認(rèn)可的工程結(jié)算金額，在保修期完成之后及時(shí)回收。6.6項(xiàng)目經(jīng)理部由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)嚴(yán)格按用款計(jì)劃控制資金使用，以收定支，節(jié)約開支；并按會(huì)計(jì)制度設(shè)立財(cái)務(wù)臺(tái)帳，記錄資金支出情況，加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算，及時(shí)盤點(diǎn)盈虧。在施工中，各項(xiàng)目根據(jù)工程完工部位（到 0.000、結(jié)構(gòu)封頂）適時(shí)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)核算。6.7項(xiàng)目經(jīng)理部做好項(xiàng)目的資金分析，進(jìn)行計(jì)劃收支與實(shí)際收支對(duì)比，找出差異，分析原因，改進(jìn)資金管理。項(xiàng)目竣工后，清算項(xiàng)目全部資產(chǎn)和負(fù)債，包括貨幣資金、各種應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款、應(yīng)交稅費(fèi)、各種存料及項(xiàng)目經(jīng)理部的固定資產(chǎn)。結(jié)合成本核算與分析，進(jìn)行資金收支情況和經(jīng)濟(jì)效益的總結(jié)分析，上報(bào)公司財(cái)務(wù)部備案。6.8公司根據(jù)項(xiàng)目的資金管理效果，結(jié)合項(xiàng)目目標(biāo)成本的完成情況，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行獎(jiǎng)懲。第十三章 項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)1.概述1.1通過項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)，排除障礙，解決矛盾，保證項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。1.2項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)分為內(nèi)部關(guān)系的協(xié)調(diào)、近外層關(guān)系的協(xié)調(diào)和遠(yuǎn)外層關(guān)系的協(xié)調(diào)。2.組織協(xié)調(diào)的內(nèi)容：1）人際關(guān)系應(yīng)包括：施工項(xiàng)目組織內(nèi)部的人際關(guān)系，施工項(xiàng)目組織與關(guān)聯(lián)單位的人際關(guān)系。協(xié)調(diào)對(duì)象應(yīng)是相關(guān)工作結(jié)合部中人與人之間在管理工作中的聯(lián)系和矛盾。2）組織機(jī)構(gòu)關(guān)系應(yīng)包括：協(xié)調(diào)項(xiàng)目經(jīng)理部與公司管理層及勞務(wù)作業(yè)層之間的關(guān)系。3）供求關(guān)系應(yīng)包括：協(xié)調(diào)企業(yè)物資供應(yīng)部門與項(xiàng)目經(jīng)理部及生產(chǎn)要素供需單位之間的關(guān)系。4）協(xié)作配合關(guān)系應(yīng)包括：協(xié)調(diào)近外層單位的協(xié)調(diào)配合，內(nèi)部各部門、上下級(jí)、管理層與勞務(wù)作業(yè)層之間的關(guān)系。3.內(nèi)部關(guān)系的組織協(xié)調(diào)3.1內(nèi)部人際關(guān)系包括：公司、項(xiàng)目經(jīng)理部和勞務(wù)作業(yè)層。3.2內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)應(yīng)依據(jù)公司、項(xiàng)目經(jīng)理部建立的各項(xiàng)規(guī)章制度，通過做好思想工作，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)等方法實(shí)現(xiàn)。3.2.1項(xiàng)目經(jīng)理及時(shí)與技術(shù)專家進(jìn)行溝通，積極引導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)人員，注重全局、綜合可實(shí)施方案的可行性。3.2.2建立完善的項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)計(jì)比較完善的管理工作流程，明確規(guī)定項(xiàng)目中正式實(shí)施溝通的方式渠道和途徑。3.2.3根據(jù)工程的特點(diǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理注意從心理學(xué)、行為科學(xué)的角度激勵(lì)成員的積極性。3.3項(xiàng)目經(jīng)理部與公司管理層關(guān)系的協(xié)調(diào)嚴(yán)格執(zhí)行 項(xiàng)目管理責(zé)任書 ，二者既是上下級(jí)行政關(guān)系又是服務(wù)與服從、監(jiān)督與執(zhí)行的關(guān)系。公司對(duì)項(xiàng)目管理全過程進(jìn)行必要的監(jiān)督調(diào)控；項(xiàng)目經(jīng)理部與勞務(wù)作業(yè)層關(guān)系的協(xié)調(diào)履行勞務(wù)合同及執(zhí)行 施工項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃 。3.4項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行內(nèi)部供求關(guān)系的協(xié)調(diào)做好以下工作：1）項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制、平衡供需計(jì)劃，并認(rèn)真執(zhí)行。在計(jì)劃執(zhí)行過程中，如遇到實(shí)際需求與供應(yīng)計(jì)劃出現(xiàn)偏差的問題，以項(xiàng)目管理的總目標(biāo)和供需合同為原則做好使用平衡工作，確保目標(biāo)不受影響。2）項(xiàng)目經(jīng)理部建立調(diào)度系統(tǒng)，配備調(diào)度人員，充分發(fā)揮作用，加強(qiáng)調(diào)度工作，排除障礙。4.近外層關(guān)系和遠(yuǎn)外層關(guān)系的組織協(xié)調(diào)4.1近外層關(guān)系包括：業(yè)主、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、分包單位、銀行、咨詢機(jī)構(gòu)、供應(yīng)單位等。4.2遠(yuǎn)外層關(guān)系包括：市政、城規(guī)、環(huán)衛(wèi)、政府、新聞、居民、社團(tuán)、司法、工商稅務(wù)等。4.3項(xiàng)目經(jīng)理部必須在公司總經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)，協(xié)調(diào)近外層和遠(yuǎn)外層的組織協(xié)調(diào)關(guān)系。4.4項(xiàng)目經(jīng)理部與業(yè)主之間的關(guān)系協(xié)調(diào)，應(yīng)貫穿于施工項(xiàng)目管理的全過程。協(xié)調(diào)的目的是搞好協(xié)作，協(xié)調(diào)的方法是執(zhí)行合同，協(xié)調(diào)的重點(diǎn)是資金問題、質(zhì)量問題和進(jìn)度問題。4.5項(xiàng)目經(jīng)理部在實(shí)施準(zhǔn)備階段應(yīng)要求業(yè)主，按規(guī)定的時(shí)間履行合同約定的責(zé)任，保證工程順利開工。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)承擔(dān)合同約定的責(zé)任，為開工后連續(xù)施工創(chuàng)造條件。4.6項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)向業(yè)主或監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供有關(guān)的生產(chǎn)計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)資料、工程事故報(bào)告等。業(yè)主應(yīng)按規(guī)定時(shí)間向項(xiàng)目經(jīng)理部提供技術(shù)資料。4.7項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)按現(xiàn)行《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程》的規(guī)定和施工合同的要求，接受監(jiān)理單位的監(jiān)督和管理，搞好協(xié)作配合。4.8項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)在設(shè)計(jì)交底、圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)洽商變更、地基處理、隱蔽工程驗(yàn)收和交工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)中與設(shè)計(jì)單位密切配合，同時(shí)應(yīng)接受業(yè)主和監(jiān)理工程師對(duì)雙方的協(xié)調(diào)。4.9項(xiàng)目經(jīng)理部與物資供方應(yīng)依據(jù)采購合同，充分運(yùn)用價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和供求機(jī)制搞好協(xié)作配合。4.10項(xiàng)目經(jīng)理部與公用部門有關(guān)單位的關(guān)系，應(yīng)通過加強(qiáng)計(jì)劃性和通過業(yè)主或監(jiān)理單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。4.11項(xiàng)目經(jīng)理部與分包方關(guān)系的協(xié)調(diào)應(yīng)按分包合同執(zhí)行，正確處理技術(shù)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系，正確處理項(xiàng)目進(jìn)度控制、項(xiàng)目質(zhì)量控制、項(xiàng)目安全控制、項(xiàng)目成本控制、項(xiàng)目生產(chǎn)要素管理和現(xiàn)場(chǎng)管理中的協(xié)作關(guān)系。項(xiàng)目經(jīng)理部還應(yīng)對(duì)分包單位的工作進(jìn)行監(jiān)督和支持。4.12處理遠(yuǎn)外層關(guān)系必須嚴(yán)格守法，遵守公共道德，并充分利用中介組織和社會(huì)管理機(jī)構(gòu)的力量。1）項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)要求作業(yè)隊(duì)伍到建設(shè)行政主管部門辦理分包隊(duì)伍許可證；到勞動(dòng)管理部門辦理勞務(wù)人員就業(yè)證。2）項(xiàng)目經(jīng)理部到安全監(jiān)察部門辦理安全施工許可證、項(xiàng)目經(jīng)理安全生產(chǎn)資格證等手續(xù)。3）項(xiàng)目經(jīng)理部到公安局辦理施工現(xiàn)場(chǎng)消防安全資格認(rèn)可證；到交通管理部門辦理通行證。4）項(xiàng)目經(jīng)理部到當(dāng)?shù)貞艏芾聿块T辦理勞務(wù)人員暫住手續(xù)。5）項(xiàng)目經(jīng)理部到當(dāng)?shù)爻鞘泄芾聿块T辦理街道臨建審批手續(xù)。6）項(xiàng)目經(jīng)理部到當(dāng)?shù)卣|(zhì)量監(jiān)督管理部門辦理建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。7）項(xiàng)目經(jīng)理部到市容監(jiān)察部門審批運(yùn)輸不遺灑、污水不外流、垃圾清運(yùn)、場(chǎng)容與場(chǎng)貌達(dá)標(biāo)等的保證措施方案和通行路線圖。8）項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)配合環(huán)保部門做好施工現(xiàn)場(chǎng)的噪聲檢測(cè)工作，及時(shí)報(bào)送有關(guān)廁所、化糞池、道路等的現(xiàn)場(chǎng)平面布置圖、管理措施及方案。9）項(xiàng)目經(jīng)理部因建設(shè)需要砍伐樹木時(shí)必須提出申請(qǐng)，報(bào)市園林主管部門審批。10）大型項(xiàng)目施工在開挖基坑、管溝或其他挖掘中，如果發(fā)現(xiàn)古墓葬、古遺址和其他文物，應(yīng)立即停止作業(yè)，保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，并立即報(bào)告當(dāng)?shù)卣奈锕芾頇C(jī)關(guān)。第十四章 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段管理1.概述1.1公司所有建設(shè)工程必須具備規(guī)定的竣工驗(yàn)收條件，組織竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收的交工主體是項(xiàng)目經(jīng)理部，竣工驗(yàn)收的驗(yàn)收主體是業(yè)主。1.2竣工驗(yàn)收階段管理程序：1）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備2）編制竣工驗(yàn)收計(jì)劃3）組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收4）進(jìn)行竣工結(jié)算5）移交竣工資料6）辦理交工手續(xù)2.竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備2.1項(xiàng)目經(jīng)理全面負(fù)責(zé)工程交付竣工驗(yàn)收前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，建立由項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理等為主的竣工收尾小組，明確分工管理責(zé)任制，做到因事設(shè)崗、以崗定責(zé)、以責(zé)考核，編制項(xiàng)目收尾計(jì)劃（包括現(xiàn)場(chǎng)施工和資料整理）并限期完成。2.2項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理要定期和不定期對(duì)收尾計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行反復(fù)的檢查，重要部位要做好檢查記錄。檢查竣工收尾計(jì)劃必須滿足：1）全部收尾項(xiàng)目施工完畢，工程符合竣工驗(yàn)收條件的要求；2）工程的施工質(zhì)量經(jīng)自檢合格，各種檢查記錄、評(píng)定資料齊全；3）水、暖、電、設(shè)備安裝、智能化等經(jīng)過試驗(yàn)、調(diào)試，達(dá)到使用功能的要求；4）建筑物室內(nèi)外做到文明施工，四周的場(chǎng)地達(dá)到完工、料凈、場(chǎng)地清；5）工程技術(shù)檔案和施工管理資料收集整理齊全，裝訂成冊(cè)，符合竣工驗(yàn)收的規(guī)定。2.3項(xiàng)目經(jīng)理部在完成施工項(xiàng)目竣工收尾計(jì)劃后，向總公司主管經(jīng)理報(bào)告，主管經(jīng)理組織工程管理部進(jìn)行驗(yàn)收。2.4項(xiàng)目經(jīng)理部在驗(yàn)收合格的基礎(chǔ)上，向業(yè)主發(fā)出預(yù)約竣工通知書，說明擬交項(xiàng)目的情況，商定有關(guān)竣工驗(yàn)收事宜。3.竣工資料3.1項(xiàng)目經(jīng)理部按竣工驗(yàn)收條件的規(guī)定，依據(jù)《建筑安裝工程資料管理規(guī)程》（DBJ 01-51-2000），認(rèn)真整理工程竣工資料。3.2項(xiàng)目經(jīng)理部資料員在工程竣工一個(gè)月內(nèi)將工程有關(guān)資料交公司檔案室歸檔、備案。3.3竣工資料內(nèi)容包括：1）工程施工技術(shù)資料；2）工程質(zhì)量保證資料；3）工程檢驗(yàn)評(píng)定資料；4）竣工圖；5）《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康程序文件》所需歸檔資料；6）其它應(yīng)交資料。3.4竣工資料整理要求：1）工程施工技術(shù)資料的整理應(yīng)始于工程開工，終于工程竣工，真實(shí)記錄施工全過程，按形成規(guī)律收集，采用表格方式分類組卷。2）工程質(zhì)量保證資料的整理按專業(yè)特點(diǎn)，根據(jù)工程的內(nèi)在要求，進(jìn)行分類組卷。3）工程檢驗(yàn)評(píng)定資料的整理按單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程劃分的順序，進(jìn)行分類組卷。4）竣工圖的整理應(yīng)區(qū)別情況按竣工驗(yàn)收的要求組卷。5）體系文件資料的整理應(yīng)按不同程序分別整理。4.竣工驗(yàn)收管理4.1項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)承包的范圍不同，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收可分為三種情況：1）單位工程（或?qū)I(yè)工程）竣工驗(yàn)收。2）單項(xiàng)工程竣工驗(yàn)收。3）全部工程竣工驗(yàn)收。4.2竣工驗(yàn)收應(yīng)依據(jù)下列文件：1）批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件、施工圖紙及說明書：由業(yè)主提供的上級(jí)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)說明書或可行性研究報(bào)告；用地、征地、拆遷文件、地址勘察報(bào)告；設(shè)計(jì)施工圖及有關(guān)說明。2）雙方簽訂的施工合同：是業(yè)主和公司為完成的約定的工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。3）設(shè)備技術(shù)說明書：項(xiàng)目經(jīng)理部必須按供貨清單接受，并有設(shè)備合格證明和設(shè)備技術(shù)說明書，設(shè)備技術(shù)說明書是依照?qǐng)D紙進(jìn)行設(shè)備安裝調(diào)試、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、驗(yàn)收和處理設(shè)備質(zhì)量、技術(shù)等問題的重要依據(jù)。4）設(shè)計(jì)變更通知書：由設(shè)計(jì)單位簽發(fā)，業(yè)主認(rèn)可蓋章后，由項(xiàng)目經(jīng)理部執(zhí)行。5）施工驗(yàn)收規(guī)范及質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。4.3竣工驗(yàn)收應(yīng)符合下列要求：1）設(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)施工內(nèi)容已經(jīng)施工完畢。2）有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，符合驗(yàn)收規(guī)定。3）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的工程質(zhì)量合格文件。4）有工程使用的主要材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)場(chǎng)的證明及試驗(yàn)報(bào)告。4.4竣工驗(yàn)收的工程必須符合下列標(biāo)準(zhǔn)：1）合同約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目經(jīng)理部必須確保合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不合格不得交付使用。2）單位工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收的合格標(biāo)準(zhǔn)。3）單位工程達(dá)到使用功能或滿足生產(chǎn)要求。4）建設(shè)項(xiàng)目能滿足建成投入使用或生產(chǎn)的各項(xiàng)要求。4.5業(yè)主在收到項(xiàng)目經(jīng)理部遞交的 交付驗(yàn)收竣工驗(yàn)收通知單 ，履行竣工驗(yàn)收程序，組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位按照竣工驗(yàn)收程序進(jìn)行核查，做出驗(yàn)收結(jié)論，形成工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，參與竣工驗(yàn)收的各方負(fù)責(zé)人在竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字并加蓋單位公章。5.竣工結(jié)算5.1項(xiàng)目經(jīng)理部組織編制竣工結(jié)算應(yīng)依據(jù)下列資料:1）施工合同；2）中標(biāo)投標(biāo)書的報(bào)價(jià)單；3）施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)變更通知單、施工變更記錄、技術(shù)經(jīng)濟(jì)簽證；4）工程預(yù)算定額；5）有關(guān)施工技術(shù)資料；6）工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；7） 工程質(zhì)量保修書 ；8）其它有關(guān)資料。5.2項(xiàng)目經(jīng)理部在編制竣工結(jié)算報(bào)告和結(jié)算資料時(shí)，應(yīng)遵循下列原則：1）以單位工程或合同約定的專業(yè)項(xiàng)目為基礎(chǔ)，應(yīng)對(duì)原報(bào)價(jià)單的主要內(nèi)容進(jìn)行檢查和核對(duì)。2）發(fā)現(xiàn)有漏算、多算或計(jì)算誤差的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。3）多個(gè)單位工程構(gòu)成的施工項(xiàng)目，應(yīng)將各單位工程竣工結(jié)算書匯總，編制單項(xiàng)工程綜合結(jié)算書。4）多個(gè)單項(xiàng)工程構(gòu)成的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)將各單項(xiàng)工程綜合結(jié)算書匯總，編制建設(shè)項(xiàng)目總結(jié)算書，并撰寫編制說明。5.3項(xiàng)目經(jīng)理部要做好竣工結(jié)算的基礎(chǔ)工作，指定技術(shù)負(fù)責(zé)人或工長(zhǎng)對(duì)竣工結(jié)算書的內(nèi)容進(jìn)行自檢，確認(rèn)無誤后報(bào)公司招投標(biāo)部審定，加蓋專用章。5.4 工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 完成后,項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)營(yíng)部門必須在28天內(nèi)向業(yè)主提交工程竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料.5.5工程竣工結(jié)算報(bào)告和結(jié)算資料遞交后，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)按照 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 規(guī)定，配合公司財(cái)務(wù)部及時(shí)辦理竣工結(jié)算手續(xù)。5.6業(yè)主在收到 工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 后，28天內(nèi)無正當(dāng)理由不支付工程竣工階段價(jià)款，項(xiàng)目經(jīng)理必須負(fù)責(zé)催告，56天內(nèi)仍不支付的，項(xiàng)目經(jīng)理配合公司法制辦及財(cái)務(wù)部按合同規(guī)定的解決爭(zhēng)議辦法執(zhí)行。5.7工程竣工結(jié)算后，項(xiàng)目經(jīng)理部將工程竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料納入工程竣工資料，及時(shí)送公司檔案室歸檔保存。第十五章 項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)1.概述1.1項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)的對(duì)象是項(xiàng)目經(jīng)理部，突出對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。1.2項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)的依據(jù)為施工項(xiàng)目經(jīng)理與公司簽訂的 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書 ，內(nèi)容應(yīng)包括完成工程施工合同、經(jīng)濟(jì)效益、回收工程款、執(zhí)行公司的各項(xiàng)管理制度、各種資料歸檔等情況。1.3項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)的方式按工程部位劃分階段分別進(jìn)行考核，工程完工后必須對(duì)工程進(jìn)行全面的終結(jié)性考核。1.4項(xiàng)目終結(jié)性考核的內(nèi)容包括：確認(rèn)階段性考核的結(jié)果，確認(rèn)項(xiàng)目管理的最終結(jié)果，確認(rèn)該項(xiàng)目經(jīng)理部是否具備 解體 的條件。經(jīng)考核評(píng)價(jià)后，兌現(xiàn) 項(xiàng)目目標(biāo)管理責(zé)任書 確定的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰。2. 項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)委員會(huì)的建立2.1由公司主管組織工程管理部、市場(chǎng)發(fā)展部、財(cái)務(wù)部、人力資源部構(gòu)成階段考核評(píng)價(jià)委員會(huì)。2.2由公司組織生產(chǎn)副總經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理、總工程師及相關(guān)人員，必要時(shí)聘請(qǐng)專家組成終結(jié)性考核評(píng)價(jià)委員會(huì)，一般由5 7人構(gòu)成。3.項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)實(shí)務(wù)3.1項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)的程序1）由生產(chǎn)副總經(jīng)理組織制定考核評(píng)價(jià)方案，報(bào)公司審批后施行。考核評(píng)價(jià)工作方案的內(nèi)容為：考核評(píng)價(jià)工作的時(shí)間；考核評(píng)價(jià)的具體要求；考核評(píng)價(jià)的工作方法；考核評(píng)價(jià)的經(jīng)過處理。2）聽取項(xiàng)目經(jīng)理部關(guān)于項(xiàng)目管理工作的情況報(bào)告和分析，察看項(xiàng)目經(jīng)理部的有關(guān)資料，對(duì)項(xiàng)目管理層和勞務(wù)作業(yè)層進(jìn)行調(diào)查。3）考察已完工程。4）對(duì)項(xiàng)目管理的實(shí)際運(yùn)作水平進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。5）提出考核評(píng)價(jià)報(bào)告。6）向被考核的項(xiàng)目經(jīng)理部公布評(píng)價(jià)意見。3.2項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)向考核評(píng)價(jià)委員會(huì)提供的資料為：1） 項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃 、各種計(jì)劃、方案及其完成情況。2）項(xiàng)目發(fā)生的全部來往文件、函件、簽證、記錄、鑒定、證明。3）各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況及分析資料。4）項(xiàng)目管理的總結(jié)報(bào)告，包括技術(shù)、質(zhì)量、成本、安全、分配、物資、設(shè)備、合同履約及思想工作等各項(xiàng)管理的總結(jié)。5）使用的各種合同，管理制度，工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。3.3項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)委員會(huì)向項(xiàng)目經(jīng)理部提供的項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)資料包括：1）考核評(píng)價(jià)方案與程序。2）考核評(píng)價(jià)指標(biāo)、記分辦法及有關(guān)說明。3）考核評(píng)價(jià)依據(jù)。4.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)可分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)4.1考核評(píng)價(jià)定量指標(biāo)包括：工程質(zhì)量等級(jí)；工程成本降低率；工期及提前工期率；安全考核指標(biāo)。4.2考核評(píng)價(jià)的定性指標(biāo)應(yīng)包括：1）執(zhí)行公司各項(xiàng)制度情況。2）項(xiàng)目管理資料的收集、整理情況。3）思想工作方法與效果。4）顧客及相關(guān)方的評(píng)價(jià)。5）在項(xiàng)目管理中應(yīng)用的新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝。6）在項(xiàng)目管理中采用的現(xiàn)代化管理方法和手段。7）環(huán)境保護(hù)。第十六章 項(xiàng)目回訪保修管理1.概述：1.1回訪保修的責(zé)任由工程處承擔(dān)，工程管理部建立施工項(xiàng)目交工后的回訪與保修制度，聽取顧客意見提高服務(wù)質(zhì)量，改進(jìn)服務(wù)方式。1.2工程竣工后，由項(xiàng)目經(jīng)理部向顧客提供《建設(shè)工程質(zhì)量修理通知書》和《用戶手冊(cè)》，用戶發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題時(shí)，可填寫《建設(shè)工程質(zhì)量修理通知書》。在工程保修期內(nèi)工程管理部按計(jì)劃實(shí)施工程保修工作。1.3保修工作必須履行施工合同的約定。2.回訪2.1工程管理部根據(jù)工程交付情況編制工程質(zhì)量回訪計(jì)劃，按計(jì)劃負(fù)責(zé)組織回訪保修工作，接待顧客對(duì)回訪保修的投訴。2.2回訪工作計(jì)劃內(nèi)容：1）回訪保修業(yè)務(wù)的主管部門及執(zhí)行單位。（工程管理部）2）回訪的對(duì)象（業(yè)主、用戶）及其工程名稱。3）回訪的時(shí)間安排和主要內(nèi)容。4）回訪工程的保修期限。2.3工程交付三個(gè)月后，工程管理部組織有關(guān)人員，按計(jì)劃進(jìn)行回訪，并填寫《工程回訪記錄表》和《顧客滿意度評(píng)價(jià)表》。2.4工程回訪采用座談、訪問、問卷調(diào)查等形式。對(duì)不屬于保修范圍的問題，應(yīng)積極與顧客協(xié)商解決。3.保修3.1工程管理部接到《建設(shè)工程質(zhì)量修理通知書》時(shí)，應(yīng)立即組織相關(guān)人員，到現(xiàn)場(chǎng)對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行復(fù)查工作。3.2工程管理部應(yīng)按工程質(zhì)量保修書的承諾，向顧客提供服務(wù)，保修業(yè)務(wù)應(yīng)列入施工生產(chǎn)計(jì)劃，并按約定的內(nèi)容承擔(dān)保修責(zé)任。3.3工程質(zhì)量保修責(zé)任，應(yīng)按下列方式處理：1）由于項(xiàng)目經(jīng)理部未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和設(shè)計(jì)要求施工造成的質(zhì)量缺陷應(yīng)由工程處負(fù)責(zé)修理并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。2）由于設(shè)計(jì)單位造成的質(zhì)量問題，由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，當(dāng)由工程處修理時(shí)，費(fèi)用按具體情況確定。3）由于業(yè)主供應(yīng)的材料、構(gòu)配件或設(shè)備不合格造成的質(zhì)量缺陷由業(yè)主自行承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。4）由業(yè)主指定的分包人造成的質(zhì)量缺陷應(yīng)由業(yè)主自行承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。5）因使用人未經(jīng)許可自行改建造成的質(zhì)量缺陷，由使用人自行承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。6）因地震、洪水、大風(fēng)等不可抗力原因造成損壞或非施工原因造成的事故，總公司不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。7）當(dāng)顧客需要責(zé)任以外的維護(hù)、修理服務(wù)時(shí)，工程管理部提供相應(yīng)的服務(wù)，并在雙方協(xié)議中明確服務(wù)的內(nèi)容和質(zhì)量要求，一切費(fèi)用由顧客支付。

解放軍文職招聘考試工程審計(jì)流程圖-解放軍文職人員招聘-軍隊(duì)文職考試-紅師教育

發(fā)布時(shí)間：2017-09-20 10:04:11工程審計(jì)流程圖〖ZK)〗工程審計(jì)管理辦法為完善和規(guī)范公司的工程審計(jì)制度，明確工作流程，根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我公司的情況，特制定本辦法。1.審計(jì)部工程審計(jì)工作范圍(1)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行上級(jí)頒發(fā)的有關(guān)工程審計(jì)方面的方針、政策、規(guī)定和各處概(預(yù))算定額及取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。并結(jié)合我公司的具體情況，制定必要的補(bǔ)充實(shí)施辦法。(2)負(fù)責(zé)本公司及屬下獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的公司(包括實(shí)行獨(dú)立核算不自負(fù)盈虧的二級(jí)公司)所有工程預(yù)、結(jié)算的審計(jì)。較大工程的預(yù)、結(jié)算需報(bào)有關(guān)部門審定或裁定者，一律由審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)外報(bào)批。(3)負(fù)責(zé)本公司及屬下公司內(nèi)部預(yù)、結(jié)算的統(tǒng)一管理工作，制定公司內(nèi)部統(tǒng)一的計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。(4)檢查預(yù)算的執(zhí)行情況，幫助解決預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題。(5)監(jiān)督檢查各項(xiàng)基建程序是否合規(guī)合法。(6)參與工程的投標(biāo)招標(biāo)會(huì)議，協(xié)助有關(guān)部門制定招標(biāo)文件。(7)參與工程的圖紙會(huì)審和竣工驗(yàn)收。(8)按時(shí)編報(bào)工程審計(jì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，定期向公司領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)審計(jì)部門匯報(bào)審計(jì)工作情況。  2.工程審計(jì)人員職責(zé)(1)審計(jì)人員要遵循 掌握政策、依法審計(jì)、堅(jiān)持原則、客觀公正、維護(hù)國(guó)家和公司利益 的指導(dǎo)思想，合理地審定造價(jià)。(2)審計(jì)人員要對(duì)審計(jì)內(nèi)容負(fù)責(zé)，嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)定額和各項(xiàng)規(guī)定，審計(jì)時(shí)要做到依據(jù)充分，計(jì)價(jià)合理，計(jì)算準(zhǔn)確。(3)經(jīng)常深入施工現(xiàn)場(chǎng)，掌握第一手資料，保證審計(jì)質(zhì)量。(4)廉潔奉公，忠于職守，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)審計(jì)制度。3.工作流程(1)根據(jù)我公司工程審計(jì)的特點(diǎn)，工程審計(jì)采用報(bào)送審計(jì)的方法，即每項(xiàng)工程概預(yù)算由工程管理職能部門負(fù)責(zé)報(bào)送審計(jì)部審計(jì)。按該項(xiàng)工程哪個(gè)部門負(fù)責(zé)管理，由哪個(gè)部門報(bào)送的原則進(jìn)行。報(bào)送前工程管理職能部門經(jīng)辦人員或隨工人員必須自先審核(重點(diǎn)審核工程量)，并由審核人員簽署意見，本單位領(lǐng)導(dǎo)同意后才能送審計(jì)部審計(jì)。(2)審計(jì)部門接到工程概預(yù)算后，首先要對(duì)報(bào)送資料和報(bào)建審批手續(xù)進(jìn)行審核。若資料或報(bào)建手續(xù)不全者，則退回重新補(bǔ)辦；若屬巧立名目，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自定項(xiàng)的工程，則通知送審單位，取消該項(xiàng)目，并報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)資料齊全、手續(xù)完備的工程，則由受理登記人員及時(shí)受理，并交給專人審計(jì)。(3)審計(jì)人員在審計(jì)過程中要堅(jiān)持原則，審計(jì)要嚴(yán)肅認(rèn)真，對(duì)一些重點(diǎn)疑點(diǎn)問題要認(rèn)真調(diào)查。深入現(xiàn)場(chǎng)，一查到底。對(duì)審計(jì)內(nèi)容要做到理由充分、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、計(jì)價(jià)合理。被審單位和送審單位應(yīng)給予積極配合。審計(jì)人員審計(jì)完畢簽署審計(jì)意見后應(yīng)交給有關(guān)人員進(jìn)行審定、審批會(huì)簽，并通知被審單位，沒有意見后加蓋審計(jì)專用章生效。(4)審計(jì)結(jié)束后應(yīng)及時(shí)通知送審單位領(lǐng)回概預(yù)算，對(duì)較重要的概預(yù)算審計(jì)部應(yīng)有復(fù)印件存檔，一般概預(yù)算審計(jì)部只在登記受理本上記錄備查。(5)工程竣工后應(yīng)及時(shí)辦理竣工結(jié)算。結(jié)算書由施工單位編制，送審方法和送審要求與第一條相同。(6)審計(jì)部接到結(jié)算書后必須先對(duì)結(jié)算資料進(jìn)行審核，對(duì)資料不全者則退回補(bǔ)辦；對(duì)還未竣工或竣工驗(yàn)收沒有通過的工程則不予結(jié)算；對(duì)資料齊全并已竣工驗(yàn)收通過的工程則及時(shí)登記受理，交由專人審計(jì)。(7)結(jié)算的審計(jì)過程與第三、四、條相同。4.工程審計(jì)具體要求(1)對(duì)工程預(yù)、結(jié)算的內(nèi)部管理要求①本公司內(nèi)(包括實(shí)行獨(dú)立核算自負(fù)盈虧的子公司)的所有工程概(預(yù))、結(jié)算必須報(bào)審計(jì)部審計(jì)，經(jīng)審計(jì)后的工程才能開工，工程竣工后必須辦理竣工結(jié)算。但對(duì)2萬元以下(含2萬元)的零星工程(通信工程除外)，若在施工過程中的工程數(shù)量和內(nèi)容沒有增減變化的工程，可以由工程管理職能部門按已經(jīng)審計(jì)過的預(yù)算直接辦理結(jié)算，但在竣工后所有工程必須辦理竣工結(jié)算。財(cái)務(wù)部門必須要有審計(jì)部審計(jì)過的結(jié)算書才能付結(jié)算款。②按公司有關(guān)規(guī)定，在報(bào)送預(yù)算前要由工程管理職能部門填制需求單，若屬計(jì)劃內(nèi)工程金額在2萬元以內(nèi)(含2萬元)的由部門經(jīng)理批準(zhǔn)，2萬元以上的由公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，需求單須經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核。若屬計(jì)劃外工程則必須填制計(jì)劃外工程審批表，報(bào)部門審核并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立項(xiàng)。③通信工程應(yīng)填制計(jì)劃任務(wù)書，由工程管理職能部門經(jīng)理批準(zhǔn)，較大的工程應(yīng)由公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。代辦可由工程管理職能部門經(jīng)理批準(zhǔn)。④實(shí)行獨(dú)立核算自負(fù)盈虧的子公司工程立項(xiàng)由各子公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，預(yù)、結(jié)算也必須送公司審計(jì)部審計(jì)。各子公司應(yīng)正式行文給審計(jì)部，明確分管領(lǐng)導(dǎo)及其簽字字樣。審計(jì)部將按規(guī)定收取審計(jì)費(fèi)。⑤工程竣工驗(yàn)收和圖紙會(huì)審必須要有審計(jì)人員參加。⑥工程投票招標(biāo)會(huì)議必須要有審計(jì)人員參加。⑦通信工程結(jié)算必須使用公司統(tǒng)一印制的表格。(2)對(duì)送審預(yù)、結(jié)算的資料要求①根據(jù)審計(jì)工作需要，在送審預(yù)、結(jié)算的同時(shí)必須報(bào)送有關(guān)資料。②送審概(預(yù))算時(shí)必須提供的資料有：施工合同、設(shè)計(jì)圖紙、有關(guān)設(shè)計(jì)補(bǔ)充材料、經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立項(xiàng)的需求單、工程計(jì)劃任務(wù)書；由外單位施工的工程，如是第一次進(jìn)我公司施工的，還應(yīng)提供施工單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和企業(yè)級(jí)別證明。③送審結(jié)算時(shí)必須提供的資料有：經(jīng)有關(guān)人員簽署的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、原審定的預(yù)算書、設(shè)計(jì)變更資料、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)簽證。還應(yīng)提供倉庫領(lǐng)料單，主要實(shí)物量完成表，包工不包料工程應(yīng)提供工程材料管理表(需經(jīng)倉管人員余料退庫簽名)。個(gè)別因倉庫無貨，批準(zhǔn)施工單位自購材料的工程，還應(yīng)出具物資供應(yīng)部門批準(zhǔn)自購的證明。④在審計(jì)過程中的需臨時(shí)提供的其它資料。(3)對(duì)工程審計(jì)的審計(jì)時(shí)間要求①由于工程審計(jì)是基建流程中的重要一環(huán)，受工期的影響對(duì)時(shí)效性要求較強(qiáng)。因此，一般都應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。②工程審計(jì)的時(shí)間，應(yīng)根據(jù)不同復(fù)雜程度的工程規(guī)定不同的審計(jì)時(shí)間。一般規(guī)定：通信工程概(預(yù))算7天，其它工程預(yù)算15天，100萬元以上的結(jié)算工程20天。③下列情形之一審計(jì)時(shí)間應(yīng)順延：(A)在審計(jì)過程中需要被審單位或送審單位提供補(bǔ)充資料而影響審計(jì)進(jìn)度時(shí)。(B)審計(jì)結(jié)果與被審單位意見有分歧而未能統(tǒng)一，需報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或市有關(guān)部門裁定時(shí)。(C)在審計(jì)過程中遇到某些問題，需要被審單位或有關(guān)人員前來核對(duì)，通知后未能按時(shí)前來核對(duì)時(shí)。 ④以上規(guī)定的審計(jì)時(shí)間是指正常情況而言，審計(jì)人員應(yīng)以保質(zhì)、高效為原則，確保不影響工程按時(shí)開工，審計(jì)人員應(yīng)視工程的具體情況區(qū)別對(duì)待，靈活掌握。應(yīng)急工程要隨來隨審，并盡快審計(jì)完畢。簡(jiǎn)單較小的工程也應(yīng)提前完成。對(duì)問題較多、情況較復(fù)雜的工程，為保證審計(jì)質(zhì)量，可根據(jù)實(shí)際需要，不受以上時(shí)間限制，查清楚為止。5.爭(zhēng)議的裁定(1)屬本公司企業(yè)內(nèi)部之間的爭(zhēng)議，報(bào)總經(jīng)理或主管公司領(lǐng)導(dǎo)裁定。(2)涉及外單位的，由審計(jì)部提出我方的意見后，報(bào)公司總經(jīng)理或主管公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，再送有關(guān)仲裁機(jī)關(guān)或?qū)徲?jì)部門裁定。