解放軍文職招聘考試證券從業(yè)人員從業(yè)資格-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育
發(fā)布時間：2017-10-19 11:04:20從業(yè)資格證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1） 證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員（2） 基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員（3） 證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員（4） 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員（5） 中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。（6） 所謂管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：（1） 專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T（2） 證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1） 通過了 證券市場基礎(chǔ)知識 和 證券投資分析 科目取得證券從業(yè)資格（2） 被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用（3） 具有中華人民共和國國籍（4） 具有完全民事行為能力（5） 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（教育部認可的）（6） 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷（7） 未受過刑事處罰（8） 違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的（9） 品行端正，具有良好的職業(yè)道德（10） 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求1. 首次注冊程序（1） 對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱 申請人 )，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱 系統(tǒng) ），系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字）。（2） 申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查（3） 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會（4） 中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因（5） 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示2. 變更注冊程序（1） 提出變更請求（2） 對變更申請進行審核（3） 中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。（4） 證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息個人申請保薦代表人資格的條件個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1） 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷（2） 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人（3） 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效（4） 誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰（5） 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)（6） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件保薦代表人的注冊登記事項保薦代表人的登記事項包括：（1） 保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼（2） 保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址（3） 保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)（4） 保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷（5） 保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況（6） 中國證監(jiān)會要求的其他事項財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：（1） 具有證券從業(yè)資格（2） 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷（3） 參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦勝任能力考試且成績合格（5） 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)（6） 最近24個月無違反誠信的不良記錄（7） 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分（8） 最近36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰（9） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
2020部隊文職人員招聘考試管理知識點:預(yù)算批準-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育
發(fā)布時間：2020-03-10 16:04:50預(yù)算批準一、部門預(yù)算改革從以下幾個方面為人大預(yù)算監(jiān)督創(chuàng)造了條件：1、每個部門編制一本部門預(yù)算，并將部門預(yù)算提交人大審議2、實行綜合預(yù)算，將預(yù)算外資金納入部門預(yù)算，從而納入人大預(yù)算審批的范圍3、細編預(yù)算，這使得提交人大審查的預(yù)算包括了詳細的各個部門收支的預(yù)算信息4、早編預(yù)算，使得人大能夠提前介入預(yù)算。二、目前，我國人大審查、批準政府預(yù)算的基本框架如下：1、以部門預(yù)算為基礎(chǔ)開展預(yù)算審查監(jiān)督，而非以預(yù)算支出功能來審批2、加強人大預(yù)算監(jiān)督立法，各地出臺各自的預(yù)算審查監(jiān)督條例，依法審查監(jiān)督3、加強組織能力建設(shè)，夯實人大常委會預(yù)算工作委員會的人員編制，并加強其專業(yè)技術(shù)力量4、確立人大審查政府預(yù)算的基本程序，包括初審和大會審兩個主要階段。積極探索改進和加強預(yù)算監(jiān)督方式和方法。三、在實踐中，一些地方開展一系列創(chuàng)新，加強預(yù)算工作委員會的工作力度，激活人大代表的作用，具體做法包括：1、擴大預(yù)算草案發(fā)放范圍，提高人大代表知情權(quán)和參與度2、要求政府預(yù)算真正遵守預(yù)算的多方面性原則，將所有政府收支納入部門預(yù)算3、要求預(yù)算調(diào)整和追加報人大審批4、加強人大預(yù)算工作委員會與政府財政部門預(yù)算信息溝通5、由于時間、人力有限，開展以部門或?qū)ｎ}為主，百姓關(guān)注的重點領(lǐng)域進行審查
